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[多选题]

证券监管部门主要从（）几个方面建立诚信问责制度。

A.进一步完善董事、监事及高管人员的备案及承诺制度

B. 建立健全诚信记录档案，督促履行诚信义务

C. 加大对不诚信行为的惩处力度

D. 完善上市公司信息披露制度

提问人：网友b11b6b82 发布时间：2022-01-06

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ABCD

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第1题

当前我国诚信的法律法规不完善主要表现在以下几个方面( )A、法律法规不健全B、诚信方面的立法严

当前我国诚信的法律法规不完善主要表现在以下几个方面( )

A、法律法规不健全

B、诚信方面的立法严重滞后

C、对失信行为的惩罚不严

D、社会信用体系不健全

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第2题

建立社会诚信监督机制,预防失信行为的发生,主要通过以下几个途径来实现: ( )。A、加强道德约束B

建立社会诚信监督机制,预防失信行为的发生，主要通过以下几个途径来实现: ( )。

A、加强道德约束

B、加强执法监督

C、加强舆论监督

D、培育多元的社会诚信中介机构

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第3题

我国《证券投资基金法》规定，应当通过召开基金份额持有人大会审议决定的事项有（）。

A.提前终止基金合同

B.转换基金运作方式

C.基金扩募或者延长基金合同期限

D.提高基金管理人、基金托管人的报酬标准

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第4题

证券公司经办经纪业务，接受客户的全权委托买卖证券的（）。

A.责令改正

B.处以成交金额5%以上20%以下罚款

C.处以5万元以上20万元以下罚款

D.处以3万元以上10万元以下罚款

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第5题

证券市场按照证券进入市场的顺序，可以分为()。

A.发行市场与流通市场

B.场外市场与交易所市场

C.主板市场与二板市场

D.二板市场与三板市场

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第6题

根据《证券法》，下列关于客户交易结算账户管理的说法中，正确的有()。

A.证券公司破产或清算时，客户交易结算资金和证券不属于其破产财产或者清算财产

B.禁止任何单位或者个人以任何形式挪用客户的交易结算资金和证券

C.证券公司不得将客户的交易结算资金和证券归入其自有财产

D.证券公司客户的交易结算资金应当以证券公司的名义单独立户管理

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第7题

对看涨期权而言，若市场价格高于协定价格，则期权为虚值期权。()

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第8题

按照《证券投资基金法》和其他相关法规的规定，基金财产不得用于向他人贷款或者提供担保。()

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第9题

建立集中、统一的证券登记结算体制，从根本上改变了分散登记结算体制中存在的市场分割状态。()

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第10题

《证券法》的调整范围涵盖了在中国境内的股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行、交易和监管，其核心旨在促进证券公司发展，维护经济秩序和社会公共利益。()

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