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[主观题]

多边净额清算是指将结算参与人所有达成交易的应收、应付证券或资金予以充抵轧差。()

提问人:网友superjunjun 发布时间:2022-01-06
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第1题
目前有许多证券公司已开始实施“单客户多银行”存管模式。即一个客户可在证券公司选择的指定商业银行范围内,选择多家银行存放其资金。()
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第2题
按照我国相关证券市场法律法规的规定,证券公司在开展经纪业务的过程中,可以代销基金产品或开展期货中间介绍业务。 ()
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第3题
结算参与人被认定为高风险结算参与人的,中国证券登记结算有限责任公司有权随时提高其最低结算备付金限额;而对于被认为风险较低的结算参与人,中国证券登记结算有限责任公司可以降低其最低结算备付金限额。()
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第4题
以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的管理风险的是 ()。

A. 与客户签订资产管理合同不规范、约定不明

B. 证券公司在资产管理业务中管理不善

C. 证券公司违规操作而导致管理的客户资产损失

D. 证券公司高级管理人员营私舞弊

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第5题
单个集合资产管理计划投资于资产托管机构发行的证券的资金,不得超过该集合资产管理计划资产净值的()。

A. 1%

B. 2%

C. 3%

D. 5%

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第6题
()用于记录证券公司交存的、担保证券金融公司因向证券公司转融通所生债权的资金。

A. 转融通专用资金账户

B. 转融通担保资金账户

C. 转融通资金交收账户

D. 转融通担保证券账户

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第7题
证券交易的普通会员应当是经有关部门批准设立并具有法人地位的()。

A. 有限责任公司

B. 股份有限公司

C. 境内证券公司

D. 境外证券经营机构设立的驻华代表处

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第8题
遗失资金账户卡或因卡破损无法使用的客户,自然人客户必须凭()办理补卡(或换卡)事宜。

A. 本人有效身份证明

B. 证券账户卡(或因破损而无法使用的资金账户卡)

C. 经公证的委托代办书

D. 户口本

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第9题
()由有关高级管理人员及部门负责人组成,负责制定融资融券 业务操作流程,确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利 率(费率)、保证金比例和最低维持担保比例等事项。

A. 董事会

B. 业务决策机构

C. 业务执行部门

D. 分支机构

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第10题
在上海证券交易所,()是指特定时点不能按照虚拟开盘参考价格虚拟成交并予以即时揭示的买方或卖方剩余申报数量。

A. 虚拟匹配量

B. 虚拟未匹配量

C. 匹配量

D. 未匹配量

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