A期货公司开展期货投资咨询业务时,不得()。 查看材料
A.向客户做获利保证,或者约定分享收益或共担风险
B.以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务
C.以个人名义收取服务报酬
D.泄露客户商业秘密
A.向客户做获利保证,或者约定分享收益或共担风险
B.以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务
C.以个人名义收取服务报酬
D.泄露客户商业秘密
关于期货公司新制作的宣传材料,下列表述正确的是()。
A. 应在发布之前报监管部门审查,审查通过后才能使用
B. 应在发布后报监管部门备案
C. 应在发布前报监管部门备案
D. 只要宣传内容符合监管部门要求,不需履行审查或者备案程序
A.期货投资咨询业务资格申请书
B.申请日前3个月的期货公司风险监管报表
C.最近3年的期货公司合规经营情况说明
D.经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前一年度财务报告
A.期货公司
B.客户
C.期货交易所
D.居间人
A.3000万元
B.5000万元
C.8000万元
D.1亿元
A.股东会关于变更法定代表人的决议文件
B.变更法定代表人申请书
C.高级管理人员和从业人员名单、简历和相关资格证明
D.拟任法定代表人任职资格证明
A.深化客户服务,向投资者充分揭示金融期货风险
B.向投资者全面客观介绍金融期货法律法规、业务规则和产品特征
C.认真审核投资者开户申请材料
D.审慎评估投资者的风险承受能力
A.期货交易所未按交易规则规定的期限、方式将交易或者持仓头寸的结算结果通知期货公司,造成期货公司损失的
B.期货公司的交易保证金不足,交易所未按规定通知期货公司追加保证金的,由于行情向持仓不利的方向变化致使期货公司透支发生的扩大损失
C.期货公司未按照每日无负债结算制度的要求,履行相应的金钱给付义务,期货交易所亦未代期货公司履行,造成交易对方损失的
D.期货交易所允许期货公司开仓透支交易的,对透支交易所造成的损失
A.在期货公司或者其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员
B.在持有或者控制期货公司5%以上股权的单位任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员
C.为期货公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属
D.在其他期货公司担任除独立董事以外职务的人员
A.调整高级管理人员职责分工的
B.董事因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查的
C.免除董事职务的
D.对董事给予处分的
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