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[多选题]

我国《证券法》规定了证券公司重要事项变更审批要求,当证券公司发生以下事项时,需要经证券监管部门批准()。

A.证券公司设立、收购或者撤销分支机构

B.变更业务范围或者注册资本

C.变更持有5%以上股权的股东、实际控制人

D.证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构

提问人：网友hbsyclp 发布时间：2022-01-06

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ABCD

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更多“我国《证券法》规定了证券公司重要事项变更审批要求,当证券公司…”相关的问题

第1题

证券公司市场准入条件规定：持有或者实际控制证券公司（）以上股权的，要经证监会批准。

A. 5%

B. 2%

C. 3%

D. 10%

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第2题

通常情况下，设立基金管理公司的必要条件不包括()

A．有专门的基金托管部

B．有一定数额的资本金

C．有合格的基金管理专业人才

D．有安全、高效的资金清算能力

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第3题

ETF(证券交易所交易基金)的优势包括()。

A．日内交易与二级市场的高流动性

B．价格与净值偏离较小

C．税收高效性

D．成本分配公平性，保护继续持有者利益

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第4题

证券公司必须持续符合的风险控制指标有()。

A．净资本与净资产的比例不得低于40％

B．净资本与负债的比例不得低于8％

C．诤资产与负债的比例不得低于20％

D．流动资产与流动负债的比例不得低于100％

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第5题

基金份额持有人享有基金的()。

A．基金份额转让权

B．投资管理权

C．收益权

D．资产保管权

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第6题

目前我国开放式基金成为基金设立的主流形式。()

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第7题

股票风险较大，债券风险相对较小；债券通常有规定的利率，股票的股息红利不固定。 ()

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第8题

存券银行负责保管ADR所代表的基础证券。 ()

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第9题

我国的法律不禁止某自然人同时担任2家及2家以上证券公司的独立董事。 ()

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第10题

备兑认股权证可以以一个证券为标的物，也可以以多个证券为标的物。()

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