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[主观题]

期货公司缴纳期货投资者保障基金的具体比例由()确定。A.期货交易所根据期货公司风险状况B.期货交

期货公司缴纳期货投资者保障基金的具体比例由()确定。

A.期货交易所根据期货公司风险状况

B.期货交易所根据期货公司盈利状况

C.中国证监会根据期货公司风险状况

D.中国证监会根据期货公司盈利状况

提问人:网友strike03 发布时间:2022-01-06
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第1题
对于因财务状况恶化、风险控制不力等存在较高风险的期货公司,应当按照较高比例缴纳期货投资者保障基金,各期货公司的具体缴纳比例由()根据期货公司风险状况确定。

A. 财政部

B. 中国证监会

C. 期货交易所

D. 期货公司保证金监控中心

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第2题
《期货从业人员管理办法》中禁止期货从业人员挪用客户期货保证金,主要是针对以下哪项中的期货从业人员提出的?()

A.中国期货业协会

B.期货投资咨询机构

C.期货公司

D.为期货公司提供中间介绍业务的机构

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第3题
客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的()账户。

A.个人

B.期货交易

C.期货结算

D.期货保证金

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第4题
下列关于期货公司报送资料的表述,错误的是()。

A.期货公司应当按照规定定期报送年度报告、月度报告等有关资料

B.期货公司的董事、高级管理人员、财务负责人应当对年度报告签署确认意见

C.按照规定应当在期货公司年度报告、月度报告上签字的人员,对报告内容有异议的,应当拒绝签字

D.期货公司的法定代表人、经营管理的主要负责人和财务负责人应当对月度报告签署确认意见

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第5题
期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度,下列()材料应当至少保存20年。

A.有关开户、变更、销户的客户资料档案

B.交易结算记录

C.错单记录

D.客户投诉档案

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第6题
某期货公司成立于2010年6月,注册资本金为9000万元,甲公司出资460万元,为其第五大股东,2013年2月,甲公司因欠乙公司贷款,约定将其持有的出资抵交欠款,期货公司其他股东末持异议,抵债协议签订后的次日,乙公司以股东身份要求查询公司会计账簿,并要求公司向工商管理部门办理变更登记手续。下列关于乙公司的表述,正确的是()。

A.乙公司持有的股权有表决权,但没有分红权

B.乙公司持有的股权有分红权,但没有表决权

C.中国证监会可以责令乙公司限期转让股权

D.乙公司与甲公司共同持有相应股权

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第7题
聘用期货从业人员的期货经营机构处分从业人员的,应当在作出处分决定之日起()个工作日内向协会报告。

A.10

B.15

C.20

D.60

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第8题
下列关于避免利益冲突原则的表述,正确的有()。

A.期货从业人员在执业过程中遇到自身利益与投资者的利益发生冲突时,必须及时向投资者披露

B.期货从业人员在执业过程中遇到自身利益与投资者利益可能发生冲突时,以自身利益优先

C.期货从业人员在执业过程中遇到相关利益与投资者的利益发生冲突时,应当以交易的客户利益优先

D.期货从业人员在执业过程中遇到相关方利益与投资者的利益可能发生冲突,且无法避免时,应当确保投资者的利益得到公平对待

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第9题
任何单位或者个人违反《期货交易管理条例》规定,情节严重的,由()宣布该个人、该单位或者该单位的直接责任人员为期货市场禁止进入者。

A.中国期货业协会

B.国务院期货监管管理机构

C.期货交易所

D.人民法院

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第10题
有权对《期货交易管理条例》规定的违法行为进行行政处罚的机关是()。

A.检察机关

B.国务院期货监督管理机构

C.工商管理机关

D.中国期货业协会

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