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[主观题]

证券交易的结算可以划分为清算和交收两个主要环节。（）

提问人：网友deewish 发布时间：2022-01-07

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第1题

证券交易的结算在清算和交收两个主要环节的基础上，还可纵进一步划分为()。

A.交易数据接收

B.结算参与人组织证券或资金以备交收

C.证券交收和资金交收

D.交收违约处理

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第2题

资产管理业务的经营风险主要是指证券公司在资产管理业务中投资决策或操作失误而使管理的客户资产受到损失。（）

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第3题

目前，我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券、从事经纪业务的（）。

A. 证券公司

B. 资产管理公司

C. 信托公司

D. 基金公司

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第4题

所谓操纵市场，是指机构或个人利用其（）等优势，影响证券交易价格或交易量，制造证券交易假象。

A. 资金、信息

B. 市场

C. 价格

D. 集中资金优势、持股优势

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第5题

对于证券交收违约，中国结算公司沪、深分公司将责令违约结算参与人通过（）等措施尽快弥补证券交收违约。

A. 补缴

B. 补购证券

C. 行政处罚

D. 罚款

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第6题

充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按下列（）折算率进行折算。

A. 上证180指数成分股股票及深证100指数成分股股票折算率最高不超过70%，其他股票折算率最高不超过65%

B. ETF折算率最高不超过90%

C. 国债折算率最高不超过95%

D. 其他上市证券投资基金和债券折算率最高不超过80%

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第7题

在我国，股票网上发行询价分为初步询价和累计投标询价两个阶段。发行人及其保荐机构通过初步询价确定发行价格区间，通过累计投标询价确定发行价格。（）

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第8题

全国银行间市场买断式回购设定保证券时，回购期间保证券应在交易双方中的提供方托管账户冻结。（）

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第9题

在证券自营业务中，证券买卖的时机、价格、数量由证券委托人决定，但风险由证券公司承担。（）

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第10题

证券结算风险基金按证券登记结算机构收入、收益的（），以及结算参与人证券交易金额的一定比例收取。

A. 10%

B. 20%

C. 25%

D. 50%

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