更多“在接受委托人委托之前,经纪商有义务对客户进行了解。对不符合规…”相关的问题
第1题
非上市证券的自营买卖主要通过银行问市场和证券公司的营业柜台,以及承销业务中的自营买卖。()
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第2题
撤销存管银行成功后.客户应立即在证券营业部办理新的存管银行指定手续。()
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第3题
新股网上定价发行是一种由多家承销机构通过招标竞争确定证券发行价格,并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式。 ()
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第4题
根据现行制度规定,在连续竞价条件下,不能成交的委托单自动失效。 ()
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第5题
证券自营业务规模是指证券公司持有的股票投资和证券投资基金(不包括货币市场基金)投资按公允价值计算的总金额。 ()
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第6题
证券投资基金账户是只能用于买卖上市基金的专用账户,不可用于买卖上市的国债。 ()
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第7题
清算的实质是依据交收结果实现证券与价款的收付,从而结束整个交易过程。 ()
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第8题
法人投资者的经办人如果更换,必须要有法人代表更换授权人的合法证明文件,否则不应接受委托。 ()
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第9题
结算备付金指资金交收账户中存放的用于资金交收的资金,因此,资金交收账户也称为结算备付金账户。 ()
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第10题
证券交易所本身不持有证券,但可以进行证券买卖。 ()
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