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[主观题]

就投资者买卖证券的基本途径来说，其中一条是投资者直接进入券商交易场所自行买卖证券。A.对B.错

就投资者买卖证券的基本途径来说，其中一条是投资者直接进入券商交易场所自行买卖证券。

A.对

B.错

提问人：网友chenjl163 发布时间：2022-01-07

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第1题

以下关于个人投资者的描述错误的是（）。

A. 个人投资者之间可能在可投资金、投资经验和投资能力方面存在差异

B. 个人投资者在资本实力方面往往不如机构投资者

C. 家庭的负担越重，投资者越偏向稳健的投资策略

D. 不同机构一般对个人投资者的划分标准相同

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第2题

若投资者买卖证券的资金或证券有一部分是从经纪商借入的，则投资者参加的是()交易。

A．回购

B．信用

C．期货

D．现货

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第3题

根据（），证券交易的方式有现货交易、远期交易和期货交易。

A.交易的时间不同

B.交易的期限不同

C.交易合约的内容不同

D.交易合约的签订与实际交割之间的关系

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第4题

证券营业部处置突发事件的原则有（）

A.“谁主管谁负责”原则

B.“快速反应”原则

C.“疏导化解”原则

D.“重点保护”原则

E.“依法办事”原则

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第5题

关于股票的交易，下列表述错误的是（）。

A.股票交易就是以股票为对象进行的流通转让活动

B.股票交易只能在证券交易所进行

C.在股票上市交易后，如果发现不符合上市条件或其他原因，可以暂停上市交易，直至终止上市交易

D.暂停上市交易后，在规定时间内重新具备了条件的也可以恢复上市交易

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第6题

证券公司自营业务的主要内容是()。

A．上市证券的自营买卖

B．非上市证券的自营买卖

C．凭证式债券的自营买卖

D．金融衍生工具的自营买卖

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第7题

收益率在证券质押式回购交易中对于以券融资方面而言，代表其固定的收益，对于以资融券方而言，是固定的融资成本。（）

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第8题

客户资产管理业务中，下列项目不属于客户义务的是()。

A．按合同约定支付管理费、托管费

B．保存交易记录等资料至少7年

C．对资产来源及用途的合法性做出承诺

D．按合同约定承担投资的风险

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第9题

开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有()。

A．合法合规原则

B．集中管理原则

C．独立运行原则

D．岗位分离原则

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第10题

证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，依照《证券法》的规定，责令改正，没收违法所得，并处以（）的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。

A. 10万元以上30万元以下

B. 30万元以上50万元以下

C. 10万元以上100万元以下

D. 30万元以上60万元以下

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