题目内容
（请给出正确答案）
[单选题]
金融机构根据()方法，决定采取客户尽职调查措施的程度
A.合规方法
B.风险为本方法
C.合规与风险并重
D.风险测试方法
提问人：网友tangmanyun
发布时间：2022-01-07
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A、②③④⑤⑥
B、①②④⑤⑥
C、①②③④⑥
D、①②③④⑤⑥
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第1题
金融机构应对高风险客户采取强化的客户尽职调查及其他风险控制措施，有效预防风险。以下措施中可酌情采取的措施包括()①在建立业务关系后再核实客户实际受益人或实际控制人的身份。②进一步深入了解客户经营活动状况和财产来源。③适度提高客户及其实际控制人、实际受益人信息的收集或更新频率。④对交易及其背景情况做更为深入的调查，询问客户交易目的，核实客户交易动机。⑤适度提高交易监测的频率及强度。⑥经高级管理层批准或授权后，再为客户办理业务或建立新的业务关系。
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第3题
对于多次涉及到可疑交易报告的客户，应当采取持续的客户身份识别措施，营业机构应当了解其（）等信息，加强对金融交易活动的监测分析。
A. 资金来源
B. 资金用途
C. 经济状况
D. 经营活动
第4题
金融机构可对低风险客户采取简化的客户尽职调查及其他风险控制措施,可酌情采取的措施包括但不限于以下()。
A.进一步调查客户及其实际控制人、实际受益人情况。
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B.在建立业务关系后再核实客户实际受益人或实际控制人的身份。
C.在合理的交易规模内，适当降低采用持续的客户身份识别措施的频率或强度。
D.适当延长客户身份资料的更新周期。
第6题
客户先前提交的身份证件或身份证明文件已过有效期的，客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的，金融机构应采取何种措施()
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A.中止办理业务
B.继续办理业务
C.终止办理业务
D.无需采取其他措施
第7题
《中华人民共和国反洗钱法》第三十一条规定中,针对情节严重的,国务院反洗钱行政主管部门建议有管金融监督管理机构依法责令金融机构直接负责的()给予纪律处分。
A、反洗钱领导小组组长
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B、反洗钱专干
C、董事、高级管理人员和其他直接责任人员
D、其他直接责任人员
第8题
金融机构应采取切实有效的技术手段,对反洗钱或反恐怖融资监控名单()。A.实施定期监测B.实施不
金融机构应采取切实有效的技术手段，对反洗钱或反恐怖融资监控名单()。
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A.实施定期监测
B.实施不定期监测
C.实施全天候实时监测
D.实施不少于一年两次的监测
第9题
在报送可疑交易报告后,对可疑交易报告所涉客户、账户(或资金)和金融业务及时采取适当的后续控制措施,包括但不限于:()
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A.对可疑交易报告所涉客户及交易开展持续监控,若可疑交易活动持续发生,则定期(如每3个月)或额外提交报告。
B.提升客户洗钱风险等级。
C.经机构高层审批后采取措施限制客户或账户的交易方式、规模、频率等。必要时,经机构高层审批后拒绝提供金融服务乃至终止业务关系。
D.向相关金融监管部门报告,或向相关侦查机关报案。
