题目内容
（请给出正确答案）
[多选题]
对于监控名单禁入类客户，应采取的措施包括（)
A.拒绝开户
B.如回溯检查时发现已开户，对账户加限，提交可疑交易报告
C.如涉恐，需立即冻结
D.可以新开户，但必须对客户采取强化的尽职调查措施
提问人：网友ty2020
发布时间：2022-04-26
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A．正确
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第1题
针对客户准入类、账务类交易、跨境相关业务，须建立特殊名单检索功能。若客户或交易信息命中反洗钱特殊名单，分行需根据所命中的制裁风险名单类型，按照制裁管理规定要求，对客户及业务采取加强客户尽职调查以及业务审查、拒绝开户、拒绝交易、冻结资产、及时提交可疑交易报告、销户等相应的风险管控措施（）
第2题
商业银行对可疑交易报告所涉客户、账户应采取适当的后续控制措施。这些措施包括（)。
A.提高客户风险等级
B.限制客户非面对面交易
C.拒绝提供金融服务
D.向相关侦查机关报案
E.持续监控
第3题
中国人民银行关于加强开户管理及可疑交易报告后续控制措施的通知（银发[2017]117号)文件中对于导异常开户，金融机构必要时应拒绝开户的情形包括：（)
A.不配合客户身份识别
B.有组织同时或分批开户
C.开户理由不合理，开立业务与客户身份不相符
D.有明显理由怀疑客户开立账户存在倒卖或从事违法犯罪活动情形
第4题
加强开户管理，有效防范非法开立、买卖银行账户及支付账户行为，不包括（）
A.切实履行客户身份识别义务，杜绝假名、冒名开户
B.严格审查异常开户情形，必要时应当拒绝开户
C.注重人工分析、识别，合理确认可疑交易
D.区分情形，采取适当后续控制措施
E.建立健全可疑交易报告后续控制的内控制度及操作流程
F.-G．-H．-
第5题
金融机构获得新的反洗钱或反恐融资监控名单后，应立即针对监控名单做回溯性调查，如发现本金融机构已与监控名单所涉主体建立了业务关系或者有涉及监控名单的交易发生，应立即提交可疑交易报告。（)
第6题
在报送可疑交易报告后,对可疑交易报告所涉客户、账户(或资金)和金融业务及时采取适当的后续控制措施,包括但不限于:()
A.对可疑交易报告所涉客户及交易开展持续监控,若可疑交易活动持续发生,则定期(如每3个月)或额外提交报告。
B.提升客户洗钱风险等级。
C.经机构高层审批后采取措施限制客户或账户的交易方式、规模、频率等。必要时,经机构高层审批后拒绝提供金融服务乃至终止业务关系。
D.向相关金融监管部门报告,或向相关侦查机关报案。
第8题
各经营单位在排查过程中，对所发现的风险账户，可视情况采取以下控制措施，包括（）
A.提高客户风险等级
B.对可疑交易报告涉及客户及交易开展持续监控，并提交报告
C.冻结并扣划账户资金
D.销户处理
第9题
金融机构如果发现或者有合理理由怀疑客户或者其交易对手与联合国安理会的决议确定的名单相关，应采取以下哪些措施（)。
A.拒绝为客户办理业务
B.按规定提交可疑交易报告，并拒绝为客户办理业务
C.按规定提交可疑交易报告，但可继续为该客户办理业务
D.按规定提交可疑交易报告，按照我国为执行联合国安理会决议所作安排的要求采取措施
第10题
在监控名单调整时，法人金融机构应当立即对存量客户以及上溯几年内的交易开展回溯性调查，并按规定提交可疑交易报告()。
在监控名单调整时，法人金融机构应当立即对存量客户以及上溯几年内的交易开展回溯性调查，并按规定提交可疑交易报告（)。
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A、半年
B、一年
C、两年
D、三年
