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[主观题]

信息披露制度是上市公司监管的核心内容,也是证券市场监管赖以保护市场公平原则的基础。

提问人:网友cqzjy64 发布时间:2022-01-07
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第1题
对证券公司信息披露方面的监管要求包括()。

A. 信息汇报制度,即证券公司的管理、经营、业绩成果等信息要定期向股东报告

B. 信息报送制度,即证券公司需按照中国证监会的要求定期报送公司日常信息和年报信赢

C. 信息公开披露制度,即证券公司的基本信公示和财务信息公开披露

D. 年报审计监管,将年报审计监管作为对证公司非现场检查和日常监管的重要手段

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第2题
1999年以后,随着金融混业经营的发展,美国形成“伞式”+功能监管的体制模式。
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第3题
德国金融监管体制也在融合中不断改革和完善。逐步形成“混业经营,分业监管”的体制。
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第4题
德国银行体制更强调政府作用,日本银行体制更强调私人部门的作用。
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第5题
市场经济较为发达、自由化程度比较高,以及金融结构比较复杂的联邦国家主要实行“双线多头”式的模式。
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第6题
金融监管模式正沿着从统一监管模式到分业监管模式后又向相对统一的监管模式、从机构监管到功能监管到目标监管的规律发展,金融监管职能正逐步向专业监管机构集中。
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第7题
功能监管理论认为金融监管中市场失灵与政府失败同时存在,这要求人们在两者之间进行权衡以实现社会福利最大化。
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第8题
20世纪30年代经济大危机后,金融混业经营的发展,美国形成“伞式”+功能监管的体制模式。
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第9题
宏观审慎监管以防范金融危机为目的,关注金融系统风险的部分内生性特征而不仅仅只重视外生性风险。
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第10题
资本缓冲是指在经济上行时期减少资本缓冲,以便商业银行在经济上行期更多地获取收益。
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