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[单选题]

以下属于中国证券投资基金业协会的自律管理职责是()Ⅰ.制定和实施行业自律规划、监督、检查会员及其从业人员的执业行为Ⅱ.制定行业执业标准和业务规范,组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训Ⅲ.对会员之间、会员和客户之间发生的基金业务纠纷进行调解Ⅳ.依法办理公开募集基金的登记、备案

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

提问人:网友154336271 发布时间:2022-10-17
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第1题
以下属于自律监管机构的是()。

A.证券交易所

B.中国证券投资基金业协会

C.中国证券业协会

D.证监局

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第2题
以下属于中国证券投资基金业协会的自律管理职责的是()。Ⅰ、制定和实施行业自律规则,监督、检查会员及其从业人员的执业行为;Ⅱ、制定行业执业标准和业务规范,组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训;Ⅲ、对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解;Ⅳ、依法办理公开募集基金的登记、备案。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第3题
有关我国股权投资基金的行业自律组织,说法正确的是()。

A.中国证券投资基金业协会作为我国股权投资基金的自律组织.对行业实行自律管理

B.我国股权投资基金的自律组织包括中国证券投资者保护基金公司

C.证券交易所属于我国股权投资基金的自律组织之一,土要负责协调行业关系,促进行业发展

D.中国证券监督管理委员会作为我国股权投资基金的自律组织,在股权投资基金行业的自律管理工作中具有核心作用

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第4题
关于中国证券投资基金业协会对私募基金的自律管理,以下说法错误的是()。

A.中国证券投资基金业协会可以对私募基金管理人及其从业人员实施非现场检查和现场检查,要求私募基金管理人及其从业人员提供有关的资料和信息

B.中国证券投资基金业协会可以强制性地对私募基金业务纠纷进行调解,维护投资者合法权益

C.中国证券投资基金业协会建立私募基金管理人及其从业人员诚信档案,跟踪记录其诚信信息

D.中国证券投资基金业协会接受对私募基金管理人或基金从业人员的投诉,可以对投诉事项进行调查、核实,并依法进行处理

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第5题
下列机构中,属于我国股权投资基金行业自律组织的是()。

A.国家发展改革委

B.中国证券投资基金业协会

C.中国证监会

D.中国证券业协会

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第6题
《私募投资基金监督管理暂行办法》对创业投资基金实行差异化管理,以下表述错误的是()。

A.中国证券投资基金业协会在基金管理人登记、基金备案、投资情况报告要求和会员管理等环节,对创业投资基金采取等同于其他私募基金的标准化行业自律

B.中国证监会及其派出机构对创业投资基金在投资方向检查等环节,采取区别于其他私募基金的差异化监督管理

C.中国证券投资基金业协会对创业投资基金提供差异化会员服务

D.中国证监会及其派出机构在账户开立、发行交易和投资退出等方面,为创业投资基金提供便利服务

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第7题
我国的基金业自律管理职责由()承担。

A.中国证券投资基金业协会

B.基金公司会员部

C.证监会

D.基金专业委员会

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第8题
各类组织形式的股权投资基金在完成前述设立程序后,在现行自律规则下,应由基金管理人在基金设立后的限定日期内到()办理基金产品备案。

A.中国证券投资基金业协会

B.中国证监会

C.中国证券业协会

D.国务院

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第9题
中国证监会依法对基金市场参与者的行为进行();中国证券投资基金业协会和证券交易所对基金业实

中国证监会依法对基金市场参与者的行为进行();中国证券投资基金业协会和证券交易所对基金业实施行业的()。

A.监督管理;日常管理

B.监督管理;自律管理

C.日常管理;监督管理

D.自律管理;日常管理

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第10题
在我国,()对基金业实行行业自律管理。

A.证券管理机构

B.中国证券投资基金业协会

C.中国证监会

D.中国证券业协会

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