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[多选题]

上海证券交易所《试点办法》列出的对中小企私募债合格个人投资者的具体要求有（）。

A.个人名下的各类证券账户、资金账户、资产管理账户的资产总额不低于人民币500万元

B.具有两年以上的证券投资经验

C.理解并接受私募债券风险

D.注册资本不低于人民币1000万元的企业法人

E.发行人的董事、监事、高级管理人员及持股比例超过5%的股东

提问人：网友awawaw 发布时间：2022-01-06

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第1题

《公司债券发行试点办法》出台后，初期试点的公司范围限于（）。

A.上海证券交易所上市的公司

B.深圳证券交易所上市的公司

C.发行境外上市外资股的境内股份有限公司

D.发行境外上市外资股的境外股份有限公司

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第2题

()的出台，标志着我国公司债券发行工作的正式启动。

A.《公司债券发行与交易管理办法》

B.《公司债券发行试点办法》

C.《上海证券交易所公司债券上市规则》

D.《公司法》

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第3题

下列科创板规则中属于部门规章的是：()。

A.关于在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的实施意见

B.科创板上市公司持续监管办法(试行)

C.科创板首次公开发行股票注册管理办法(试行)

D.上海证券交易所科创板股票上市规则

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第4题

在保护投资者权益方面，上海证券交易所和深圳证券交易所《试点办法》在借鉴公司债现有受托管理人、债

券持有人大会等投资者权益保护措施的基础上，要求发行人设立偿债保障金专户，建立偿债保障金机制，规定发行人应当在募集说明书中约定采取限制股息分配措施，以保障私募债券本息按时兑付，并承诺若未能足额提取偿债保障金，不以现金方式进行利润分配。（）

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第5题

党的十九大以来，我们党不断推进全面深化改革向纵深发展，在重要领域和关键环节改革上取得了决定性成果，以下属于这一时期取得的成果的是____。

A.成立国家监察委员会

B.支持深圳建设中国特色社会主义先行示范区

C.在上海证券交易所设立科创板并试点注册制

D.印发《关于完善农村土地所有权承包权经营权分置办法的意见》

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第6题

以下关于1992年推出的国债期货说法不正确的是()。

A.1992年12月28日，上海证券交易所首次推出了国债期货

B.上海证券交易所的国债期货交易最初没有对个人投资者开放

C.上市初期国债期货交投非常清淡，市场很不活跃

D.1992年至1995年国债期货试点时期，国债期货只在上海证券交易所交易

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第7题

中小板块的上市主要设立在()。

A.香港证券交易所

B.上海证券交易所

C.东京证券交易所

D.深圳证券交易所

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第8题

____年，上海证券交易所开始XBRL报告试点。

A.2001

B.2002

C.2003

D.2004

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第9题

中小非金融企业集合票据流通转让的市场是()

A.上海证券交易所

B.深圳证券交易所

C.银行间柜台市场

D.银行间债券市场

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第10题

根据《关于在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的实施意见》，上海证券交易所负责科创板发行上市审核。（)

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