基金管理人()是指基金管理人在信息披露过程中,违反相关法律法规和公司规章,对基金投资者形成了误导或对基金行业造成了不良声誉,受到处罚和声誉损失的风险
A.投资合规性风险
B.信息披露合规性风险
C.反洗钱合规性风险
D.销售合规性风险
A.投资合规性风险
B.信息披露合规性风险
C.反洗钱合规性风险
D.销售合规性风险
基金管理人在制定具体的现金替代方法时遵循公平、公开的原则,以保护()利益为出发点,并进行及时充分的信息披露。
A.基金份额持有人
B.基金管理人
C.基金托管人
D.服务机构
A.承诺效应
B.虚假记载
C.重大遗漏
D.误导性陈述
A.私募基金管理人申请登记,应当通过私募基金登记备案系统,如实填报相关信息
B.私募基金管理人在中国证券投资基金业协会完成备案,即构成对私募基金管理人持续合规情况的认同
C.申请登记期间,登记事项发生重大变化的,私募基金管理人应当及时告知中国证券投资基金业协会并变更申请登记内容
D.中国证券投资基金业协会可以采取向相关专业协会征询意见等方式对私募基金管理人提供的登记申请材料进行核查
A.基金管理人在进行股票组合投资时,首先应当决定投资的基本策略,即如何选取构成组合的股票。基本策略主要是建立在基金管理人对股票市场有效性的认识上
B.市场有效性就是股票的市场价格反映影响股票价格信息的充分程度
C.如果股票价格中已经反映了影响价格的全部信息,我们就称该股票市场是强势有效市场
D.基金管理人按照自身对股票市场有效性的判断采取不同的股票投资策略:消极型管理和积极型管理
A.基金托管制度对完善基金治理结构、提升基金运作专业化水平、保障基金资产的安全、保护基金投资者利益具有重要作用
B.与一般的市场服务机构不同,基金托管人具有基金当事人的法律地位,托管人的引入,可以对基金管理人形成制衡,从而有利于形成更为有效的基金治理结构
C.所有国家都对基金托管人进行较为严格的市场准入管理,基金托管人在资产保管、账户管理、基金估值、投资监督等方面具有较高的专业能力
D.基金托管人安全保管基金资产、复核基金管理人的估值结果、对管理人的投资行为进行监督等,这些制度安排有利于防止基金管理人滥用其信息优势,从而起到保护投资者利益的作用
A.某基金经理因涉嫌老鼠仓被立案调查,该基金管理公司的高管人员决定不披露此消息
B.某基金管理人在非法规指定的披露报刊和网站外首先刊登了旗下某基金更换基金经理的信息
C.某基金将某报刊记者对其基金管理人的推荐文章披露在该基金2007年年度报告中
D.某基金的基金经理在2007年9月18日涉及诉讼,该基金管理人于2007年9月19日在基金临时报告中对此进行披露
A.可以加强机构自身合规运作和信息披露的意识
B.投资者可以通过基金业协会获悉管理人及基金的基本信息
C.提升整个私募行业规范运作水平
D.基金业协会可以对以私募为名进行的公募、内幕交易、非法集资等非法活动加强自律管理
A.①②④
B.②③④
C.①②③
D.①②③④
为了保护您的账号安全,请在“简答题”公众号进行验证,点击“官网服务”-“账号验证”后输入验证码“”完成验证,验证成功后方可继续查看答案!