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[多选题]

证券公司从事证券资产管理业务，有下列（）情形之一的，没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。

A.未按照规定将证券资产管理客户的证券账户报证券交易所备案

B.未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好

C.推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应

D.未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险

提问人：网友sosoliuhu 发布时间：2022-01-07

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ABCD

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第1题

以下属于机构投资者的有（）。

A. 政府机构

B. 金融机构

C. 企业及事业法人

D. 各类基金

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第2题

证券营业部经办人按业务规定审核客户符合销户条件，校验（），为客户办理资金账户结息手续，客户资金停止计息。

A. 客户身份

B. 预留印鉴(机构客户)

C. 资金账户

D. 密码合法

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第3题

证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以每个客户的名义单独立户管理。（）

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第4题

证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以（）的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以1万元以上5万元以下的罚款。

A. 10万元以上15万元以下

B. 15万元以上20万元以下

C. C，20万元以上50万元以下

D. 30万元以上50万元以下

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第5题

境内合伙企业、创业投资企业申请开立证券账户需提交的文件和资料有（）。

A. 工商管理部门颁发的营业执照

B. 组织机构代码证及复印件

C. 执行事务合伙人或负责人证明书(须加盖企业公章)

D. 加盖企业公章的执行事务合伙人或负责人对经办人的授权委托书

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第6题

证券投资顾问可以同时注册为证券分析师。（）

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第7题

投资者具有下列（）情形之一的，交易参与人不得为其申报撤销指定交易。

A. 撤销当日有交易行为的

B. 撤销当日有申报

C. 新股申购未到期的

D. 因回购或其他事项未了结的

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第8题

证券交易的结算可以划分为清算和交收两个主要环节。（）

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第9题

资产管理业务的经营风险主要是指证券公司在资产管理业务中投资决策或操作失误而使管理的客户资产受到损失。（）

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第10题

目前，我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券、从事经纪业务的（）。

A. 证券公司

B. 资产管理公司

C. 信托公司

D. 基金公司

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