题目内容
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[单选题]
了解客户”是指金融机构在与客户建立业务关系或与其进行交易时，应当根据法定的有效身份证件或其他可靠的身份识别资料，（）其客户的身份
A.确定和记录
B.判定
C.检查和了解
D.鉴别
提问人：网友lixin080108
发布时间：2022-01-23
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第4题
金融机构在与客户建立业务关系或与其进行交易时，应当根据法定的有效身份证件，确立客户的真实身份。同时，了解客户的()等。
A．交易时间
B．职业情况或经营背景
C．交易目的
D．交易性质以及资金来源
第5题
客户身份识别是指：()
A．金融机构在与客户建立业务关系时，核对客户有效身份证件或身份证明文件，登记客户身份基本信息，留存客户有效身份证件或身份证明文件的复印件或影印件。
B．金融机构在与客户建立业务关系或与其进行交易时，核对客户有效身份证件或身份证明文件，登记客户身份基本信息，留存客户有效身份证件或身份证明文件的复印件或影印件。
C．金融机构确认客户的真实身份，了解客户的职业或经营背景、交易目的、交易性质以及资金来源等。
D．金融机构在与客户建立业务关系或与其进行规定金额以上的一次性交易时，核对客户有效身份证件或身份证明文件，登记客户身份基本信息，留存客户有效身份证件或身份证明文件的复印件或影印件。
第7题
以下哪种关于客户身份识别的概念的表述是错误的？（)A.金融机构在与客户建立业务关系时，应当根据法
以下哪种关于客户身份识别的概念的表述是错误的？()
A.金融机构在与客户建立业务关系时，应当根据法定的有效身份证件，确认客户的真实身份
B.金融机构在进行客户身份识别时，应当针对不同性质的客户、业务关系或者交易类型，采取相应措施，了解客户的职业或经营背景、交易目的、交易性质以及资金来源
C.在特殊情况下，金融机构可以为客户开立匿名账户
D.金融机构在进行客户身份识别时，认为有必要的情况下，还要了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人
第8题
证券公司在与客户建立业务关系时，应当识别客户身份，了解（)和交易的（)，和对客户的有效身份证件或
证券公司在与客户建立业务关系时，应当识别客户身份，了解()和交易的()，和对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户身份基本信息，并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件。
A.实际控制客户的自然人;实际受益人
B.实际控制客户的法人;实际受益人
C.实际控制客户的自然人;直接受益人
D.实际控制客户的法人;直接受益人
第9题
股份制商业银行在以开立账户等方式与客户建立业务关系时，应当识别客户身份，并采取以下哪些措施？
A．如果客户为外国政要，金融机构为其开立账户应当经高级管理层的批准。
B．了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人
C．核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件
D．登记客户身份基本信息
E．留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件
