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[主观题]

《证券业从业人员执业行为准则》规定从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益,下列选项中哪一个不是需要把握的三大准则()。

A.诚实守信

B.勤勉尽责

C.维护个人形象

D.维护行业声誉

提问人:网友tangyu92 发布时间:2022-01-07
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第1题
按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券公司从业人员禁止()。
A.对外透露自营买卖信息

B.向客户推荐自营部门买入的证券

C.诱导客户买卖自营部门买卖的证券

D.向客户介绍和推荐与其风险承受能力相适应的产品

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第2题
我国债券市场主要包括()等。
A.国债

B.金融债

C.公司债与企业债

D.地方政府债

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第3题
为客户提供投资服务的过程中,客户的()和投资限制是提供投资建议和资产配置最重要的考量指标。
A.法律准入

B.流动性需求

C.投资目标

D.税收

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第4题

(  )是会员制证券交易所的最高权力机构。

A.会员大会

B.理事会

C.董事会

D.监察委员会

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第5题
投资人可在基金合同约定的时间和场所向基金管理公司申购和赎回的基金被称为()。
A、开放式基金

B、封闭式基金

C、风险基金

D、产业基金

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第6题
投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券的指令,称为()。
A、成交

B、开户

C、申报

D、委托

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第7题
在其他条件不变的情况下,当标的股票波动率下降,认沽期权的权利金会()
A.下跌

B.上涨

C.不变

D.不确定

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第8题
证券登记结算公司为证券交易提供净额结算服务时,结算参与人应该遵照的原则是( )。 A.即时交付

证券登记结算公司为证券交易提供净额结算服务时,结算参与人应该遵照的原则是()

A.即时交付

B.货银交付

C.分期交付

D.货银对付

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