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[单选题]

事后监督部与合规部属于（）

A.第一道防线

B.第二道防线

C.第三道防线

D.第四道防线

提问人：网友154336271 发布时间：2022-08-12

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ABCD

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第1题

各业务管理及风险管理、内控合规等部门，通过建立事中、事后的监督检查机制，是尽职监督管理工作的（）。

A.第一道防线

B. 第二道防线

C. 第三道防线

D. 第四道防线

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第2题

根据公司合规管理体系，第一道、第二道、第三道防线分别是（)。

A.业务部门/分支机构/子公司、合规风控部、稽核审计部

B.合规风控部、稽核审计部、业务部门/分支机构/子公司

C.稽核审计部、合规风控部、业务部门/分支机构/子公司

D.业务部门/分支机构/子公司、稽核审计部、合规风控部

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第3题

“第一道防线”由总行内控合规部及总行稽核部负责，简称“运行维护组”。（)

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第4题

根据《湖北省农村信用社合规管理暂行办法》规定，（）、（）是风险控制的第一道防线，（）、（）是专业化风险管理的第二道防线，（）是事后控制的第三道防线。

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第5题

履行尽职监督职责的各管理职能部门是合规管理的（）。

A.第一道防线

B. 第二道防线

C. 第三道防线

D. 第四道防线

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第6题

（)既是内部控制的第一道防线,也是操作风险的最直接管理部门。

A.内控合规部

B.渠道管理部

C.运行管理部

D.保卫部

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第7题

社会保险经办机构内部监控体系中，内部监督部门对各岗位、各部门、各项业务全面实施监督属于（）。

A.第一道监控防线

B.第二道监控防线

C.第三道监控防线

D.第四道监控防线

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第8题

外部欺诈风险防控的第一道防线是银行机构的（）

A.前台业务部门

B.风险合规部

C.安全保卫部

D.业务部

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第9题

履行内部控制组织、协调、监督及责任追究职能的部门是合规管理的（）。

A.第一道防线

B. 第二道防线

C. 第三道防线

D. 第四道防线

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第10题

洗钱风险管理第一道防线包括哪些部门或机构？（）

A.业务管理部门

B.运营管理部

C.一级支行

D.法律与合规部

E.自营网点和代理营业机构

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第11题

主动落实“三道防线”风控职责，完善“三道防线”联动运行机制,其中第一道防线负责部门为（)。

A.业务经营部门

B.内控合规部

C.风险管理部门

D.纪检与审计部门

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