更多“一般来说,基金管理人的合规审核包含以下程序()。 Ⅰ.制定合…”相关的问题
第1题
基金管理人在开展合规工作时,首先需要(),需要列出审核的目标、步骤和流程。
A.制定合规审核计划
B.合规审核调查
C.合规审核评价
D.合规检查
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第2题
协助合规管理部门编写合规手册等合规指南,并负责本业务部门(条线)员工的日常培训,这属于()的合规职责。
A. 经营决策机构
B. 各业务部门
C. 风险管理部门
D. 内审部门
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第3题
下述各项中()不是基金广义监管方式的内容
A.对基金机构的审核注册
B.对基金机构行为的检查
C.检查后对存在问题的基金机构的处置
D.对基金投资人行为的监管
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第4题
对基金产品注册的论述错误的是()
A.基金产品的注册由中国证监会负责审查
B.需要对基金的投资价值和市场前景作出判断
C.注册程序分为简易程序与普通程序两种
D.按照普通程序注册,注册审查时间不超过6个月
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第5题
()是既注重资本增值又注重当期收入的一类基金
A.增长型基金
B.收入型基金
C.平衡型基金
D.指数型基金
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第6题
我国相关法规规定,基金管理公司的注册资本应不低于人民币()
A.8000万元
B.1亿元
C.1.2亿元
D.1.5亿元
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第8题
1991年,国内发行时间最早的()成立
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第9题
根据我国《证券投资基金法》的规定,基金管理人由依法设立的()担任
A.商业银行
B.证券公司
C.基金管理公司
D.保险公司
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