关于对普通投资者的特别保护,以下说法错误的是()
A、专业投资者转化为普通投资者后,与其他普通投资者同样享有特别保护的权利
B、普通投资者在信息告知、风险警惕、适当性匹配等方面享有专业投资者不同的特别保护
C、普通投资者的特别保护,主要体现在基金管理人对普通投资收益的承诺高于专业投资者
D、普通投资者转化为专业投资者后,就不再享有特别保护的权利
A、专业投资者转化为普通投资者后,与其他普通投资者同样享有特别保护的权利
B、普通投资者在信息告知、风险警惕、适当性匹配等方面享有专业投资者不同的特别保护
C、普通投资者的特别保护,主要体现在基金管理人对普通投资收益的承诺高于专业投资者
D、普通投资者转化为专业投资者后,就不再享有特别保护的权利
A.通过基金销售机构向普通投资者进行有关告知和警示时,应当布置全程录音或录像等留痕安排
B.普通投资者在信息告知、风险警示、适当性匹配等方面享有特别保护
C.当普通投资者与销售机构发生适当性有关的纠纷时,由销售机构提供相关证据以证明其已向投资者履行相应义务
D.销售机构可以向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品,但必须事先征得普通投资者的同意
以下()不是普通投资者必须享有的特别保护。
A.信息告知
B.损失补偿
C.风险警示
D.适当性匹配
A.不得向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品
B.应基于对普通投资者投资需求的判断,向其主动推介各类风险等级的产品
C.应当根据普通投资者的风险承受能力对其进行细化分类和管理
D.向普通投资者销售高风险产品时应当履行特别的注意义务
关于投资者权益保护教育的表述,以下说法错误的是()。
A.权益保护教育是市场化的要求
B.投资者教育保护号召投资者为改变其投资决策的社会和市场环境进行主动参与与保护自身权益
C.投资者权益保护是营造一个公正的环境,给客户提供相近的回报
D.权益保护教育是公平原则在投资者教育领域的体现
A.当普通投资者与该银行发生适当性有关的纠纷时,该银行应提供相关证据以证明其已向投资者履行相应义务
B.不得向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品
C.不得向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品
D.风险承受能力最低类别的普通投资者,在其主动要求的情况下,该银行才能向其销售风险等级较高的产品
A.投资者教育不可等同于投资咨询
B.投资者教育应有助于监管者保护投资者
C.投资者教育有固定模式
D.投资者教育不存在广泛适用的投资者教育计划
以下关于普通投资者和专业投资者之间相互转化的说法中错误的是()。
A.第二类专业投资者可以书面告知经营机构选择成为普通投资者,经营机构有权自主决定是否同意投资者转化为普通投资者
B.普通投资者申请成为专业投资者应当以书面形式向经营机构提出申请并确认自主承担可能产生的风险和后果,提供相关证明材料
C.经营机构应当通过追加了解信息、投资知识测试或者模拟交易等方式对投资者进行谨慎评估,确认其符合前条要求,说明对不同类别投资者履行适当性义务的差别,警示可能承担的投资风险,告知申请的审查结果及其理由
D.经营机构有权自主决定是否同意投资者转化为专业投资者
A.投资者分为普通投资者和专业投资者
B.普通投资者和专业投资者可以任意转化
C.专业投资者之外的投资者为普通投资者
D.符合条件的普通投资者可以申请转化成为专业投资者,但经营机构有权自主决定是否同意其转化。
A.个人投资者一定是普通投资者
B.机构投资者可能是普通投资者
C.专业投资者一定是机构投资者
D.普通投资者可以转化为专业投资者,专业投资者不能转化为普通投资者
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