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[多选题]

首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询和调查，并重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立健全和有效执行()制度。

A.期货公司客户保证金安全存管

B.期货公司风险监管指标管理

C.期货公司治理和内部控制

D.期货公司员工近亲属持仓报告

提问人：网友imujenkin 发布时间：2022-01-07

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第1题

期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官未及时履行《期货公司首席风险官管理规定(试行)》所要求的报告义务的，应当依法承担相应的法律责任。但首席风险官已按照要求履行报告义务的，其没有责任。()

此题为判断题(对，错)。

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第2题

期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知本人。()

A．正确

B．错误

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第3题

期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保（）优先。

A.公司利益

B.社会利益

C.客户利益

D.国家利益

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第4题

期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得以下（）机构核准的任职资格。

A.期货交易所

B.中国证监会

C.中国期货业协会

D.期货保证金安全存管监控机构

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第5题

期货公司风险监管指标包括（）。

A.净资本

B.流动比例

C.净资产收益率

D.最低限额结算准备金要求

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第6题

中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起（）个月内，作出批准或不予批准的决定。

A.1

B.2

C.3

D.5

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第7题

（）可以指定相关机构作为保障基金管理机构，代为管理保障基金。

A.期货交易所

B.会员大会

C.中国证监会

D.财政部

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第8题

下列属于中国期货业协会的职责的有()。

A．建立期货从业人员信息数据库

B．组织期货从业人员后续职业培训

C．对期货从业人员执业行为进行定期或不定期检查

D．设立专门的纪律惩戒及申诉机构

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第9题

自然投资者申请开立金融期货交易编码，申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币（）万元。

A.30

B.100

C.50

D.60

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第10题

《期货交易所管理办法》于（）起施行。

A.2007年6月2日

B.2008年6月2日

C.2007年4月15日

D.2008年4月15日

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