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[多选题]

北交所上市公司的业务及组织要求正确的有()

A.具备健全且运行良好的组织机构

B.具有持续经营能力,财务状况良好

C.最近2年财务会计报告无虚假记载,被出具无保留意见审计报告

D.依法依规经营

提问人:网友154336271 发布时间:2022-10-14
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第1题
根据《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票并上市业务规则适用指引第1号》,关于保荐机构及发行人律师对发行人上市前公司治理方面衔接准备情况的核查,下列说法错误的是()

A.应重点核查发行人申报时提交的公司章程(草案)内容是否符合《北京证券交易所股票上市规则(试行)》等相关规定

B.应重点核查发行人申报时的董事(独立董事除外)、监事、高级管理人员是否符合《北京证券交易所股票上市规则(试行)》等规则规定的任职要求

C.应重点核查在上市委员会审议之前,发行人独立董事的设置是否符合北交所上市公司独立董事的相关规定

D.无需核查发行人申报时的董事(独立董事除外)、监事、高级管理人员是否符合北交所上市公司董事兼任高级管理人员的人数比例、董事或高级管理人员的亲属不得担任监事的相关要求

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第2题
根据《北京证券交易所上市公司持续监管办法(试行)》,上市公司向激励对象授予的限制性股票的价格低于市场参考价()的,应当符合北交所相关规定,并应当说明定价依据及定价方式。

A.10%

B.20%

C.30%

D.50%

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第3题
关于沪伦通,下列说法错误的是()。

A.沪伦通,即上海证券交易所与伦敦证券交易所互联互通机制,是指符合条件的两地上市公司,依照对方市场的法律法规,发行存托凭证并在对方市场上市交易

B.沪伦通包括南、北两个业务方向。南向业务,是指伦交所上市公司在上交所挂牌中国存托凭证;北向业务,是指上交所A股上市公司在伦交所挂牌全球存托凭证

C.沪伦通是沪伦两地满足一定条件的上市公司到对方市场上市交易存托凭证的模式

D.沪伦通下的全球存托凭证是由存托人签发、以沪市A股为基础,在英国发行、代表中国境内基础,证券权益的证券

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第4题
根据《北京证券交易所上市公司持续监管办法(试行)》,上市公司发行股份购买资产的,()

A.仅需经北交所审核通过

B.需直接提交证监会履行注册程序

C.北交所审核通过后,报证监会履行注册程序

D.仅需履行信息披露义务

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第5题
财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务,应当履行的职责有()。

A.接受并购重组当事人的委托,对上市公司并购重组活动进行尽职调查,全面评估相关活动所涉及的风险

B.对委托人进行证券市场规范化运作的辅导,使其熟悉有关法律、行政法规和中国证监会的规定,充分了解其应承担的义务和责任,督促其依法履行报告、公告和其他法定义务

C.在对上市公司并购重组活动及申报文件的真实性、准确性、完整性进行充分核查和验证的基础上,依据中国证监会的规定和监管要求,客观、公正地发表专业意见

D.接受委托人的委托,向中国证监会报送有关上市公司并购重组的申报材料,并根据小国证监会的审核意见,组织和协调委托人及其他专业机构进行答复

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第6题
下列关于财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务应当履行的职责,表述正确的为()。Ⅰ.接受并购

下列关于财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务应当履行的职责,表述正确的为()。Ⅰ.接受并购重组当事人的委托,对上市公司并购重组活动进行尽职调查,全面评估相关活动所涉及的风险;Ⅱ.在对上市公司并购重组活动及申报文件的真实性、准确性、完整性进行充分核查和验证的基础上,依据中国证监会的规定和监管要求,客观、公正地发表专业意见;Ⅲ.接受委托人的委托,向中国证监会报送有关上市公司并购重组的申报材料,并根据中国证监会的审核意见,组织和协调委托人及其他专业机构进行答复;Ⅳ.根据中国证监会的相关规定,持续督导委托人依法履行相关义务

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

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第7题
根据《北京证券交易所上市公司持续监管办法(试行)》,上市公司高级管理人员计划通过北交所集中竞价交易减持股份,应当在首次卖出的()前预先披露减持计划,并按照北交所的规定披露减持计划实施情况。

A.10个交易日

B.15个交易日

C.20个交易日

D.30个交易日

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第8题
北交所的上市公司发行机制指的是()

A.引入授权发行、储架发行等灵活发行机制

B.单独设置上市条件

C.比照主板上市机制

D.比照创业板注册制引进

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第9题
2012年1月12日,小肥羊在港交所停止交易。拥有肯德基、必胜客、必胜宅急送等的百胜集团提出以每股6.50港元收购小肥羊93.2%的股权,其余6.75%股权则由小肥羊创始人张钢和陈洪凯持有,并继续参与小肥羊的经营活动。2月2日,小肥羊正式在港交所摘牌。下列属于小肥羊私有化优点的有()。

A.受益于非上市公司的业务灵活性

B.无须遵守财务业绩的定期报告及披露规定

C.可以将若干商业敏感信息保持秘密

D.降低了由所有权和经营权分离带来的代理成本

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第10题
根据《北京证券交易所股票上市规则(试行)》,上市公司连续()个交易日股票每日收盘价均低于每股面值,北交所决定终止其股票上市。

A.20

B.30

C.60

D.120

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