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[多选题]

根据责任认定情况,有下列情形之一的,银行业金融机构应当对有关案件责任人员从重处理:()。

A.发生重大、恶性案件,或一年内发生同质同类案件的

B.监督管理严重失职,致使内部控制严重失效,从而引发案件的

C.指使、授意、教唆或胁迫他人违法违规操作,发生案件的

D.对违法违规事实或发现的重要案件线索不及时报告、制止、处理,从而引发案件或导致案件情节进一步加重的

E.对上级机构或银行业监督管理机构指出的内部控制薄弱环节或提出的整改意见,未釆取落实措施或落实不到位,发生案件的

提问人:网友tangmanyun2019 发布时间:2022-07-10
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匿名网友 选择了A
[227.***.***.170] 1天前
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[84.***.***.4] 1天前
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[204.***.***.240] 1天前
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[78.***.***.211] 1天前
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第1题
根据《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》规定,根据责任认定情况,有下列__情形之一的,银行业金融机构可以对有关案件责任人员从轻或减轻处理()

A.主动采取有效措施消除或减轻危害后果的

B.情节轻微且未造成损害的;

C.因抵制无效,被迫执行上级错误决定或命令而实施违法违规行为的,但执行上级明显违法违规决定或命令的除外

D.积极配合案件调查,为案件调查、减少损失、挽回影响发挥重要作用或有重大立功表现的

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第2题
银行业金融机构应当追究案发层级机构案件责任人员的责任,并对其上一级()作出责任认定,根据责任认定情况进行问责。

A.涉案条线部门负责人

B.机构分管负责人

C.机构主要负责人

D.其他案件责任人员

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第3题
银行业金融机构应当追究案发层级机构案件责任人员的责任,并对做出责任认定,根据责任认定情况进行问责()

A.上一级机构涉案条线部门负责人

B.机构分管负责人

C.机构主要负责人

D.其他案件责任人员

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第4题
根据《国家赔偿法》第五条之规定,有哪些情形之一的,国家不承担赔偿责任:

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第5题
中资商业银行有下列哪些情形之一的,应当申请解散。(《中国银行业监督管理委员会关于修改〈中国银行

中资商业银行有下列哪些情形之一的,应当申请解散。(《中国银行业监督管理委员会关于修改〈中国银行业监督管理委员会中资商业银行行政许可事项实施办法〉的决定》修正第八十四条)

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第6题
按照《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》,根据责任认定情况,有下列()情形之一的,银行业金融机构可以对有关案件责任人员从轻或减轻处理。

A.主动采取有效措施消除或减轻危害后果的

B.情节轻微且未造成损害的

C.因抵制无效,被迫执行上级错误决定或命令而实施违法违规行为的,但执行上级明显违法违规决定或命令的除外

D.积极配合案件调查,为案件调查、减少损失、挽回影响发挥重要作用或有重大立功表现的

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第7题
按照《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》,根据责任认定情况,有下列()情形之一的,银行业金融机构可以免予追究有关案件责任人员的责任。

A.因不可抗力造因紧急避险,被迫采取非常规手段处置突发事件,且所造成的损害明显小于不采取紧急避险措施可能造成的损害的成违法违规的

B.因紧急避险,被迫采取非常规手段处置突发事件,且所造成的损害明显小于不采取紧急避险措施可能造成的损害的

C.因不可抗力造成违法违规的

D.受他人暴力胁迫实施违法违规行为,且事后及时报告并积极采取补救措施的

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第8题
根据《民法总则》,有下列哪些情形之一的,监护关系终止?()

A.被监护人取得或者恢复完全民事行为能力

B.人民法院认定监护关系终止的其他情形

C.监护人丧失监护能力

D.被监护人或者监护人死亡

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第9题
适用简易程序,有下列()情形之一的,不适用调解,交通警察可以在道路交通事故认定书上载明有关情况后,将道路交通事故认定书交付当事人。

A.当事人对道路交通事故认定有异议的

B. 当事人拒绝在道路交通事故认定书上签名的

C. 当事人不同意调解的

D. 当场不能付款的

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第10题
《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》规定,银行业金融机构发生案件时,不只要追究案发层级机构案件责任人员的责任,还要对其上一级机构涉案条线部门负责人、机构分管负责人、机构主要负责人及其他案件责任人员做出责任认定,根据责任认定情况进行问责。此题为判断题(对,错)。
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