题目内容（请给出正确答案）

[主观题]

应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。A．证券公司B．期货交易所C．证券交易所D．期货公司

应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。

A．证券公司

B．期货交易所

C．证券交易所

D．期货公司

提问人：网友hyj3682002 发布时间：2022-01-06

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第1题

证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。证券公司应当定期对（）等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。

A. 介绍业务规则

B. 内部控制

C. 风险隔离

D. 培训制度

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第2题

证券公司向外报送的自营业务信息报告中，不包括（）。

A.自营业务账户、席位情况

B.自营业务交易量

C.自营风险监控报告

D.涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策。

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第3题

证券公司出现向证券登记结算机构资金透支的情况，在T+1日下午16：00之后将按透支金额（）罚款。

A.0．1%

B.0．2%

C.0．4%

D.0．5%

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第4题

上海证券交易所于（）年开办了以国债为主要品种的回购交易。

A.1991

B.1992

C.1993

D.1994

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第5题

交收是清算的后续与（）。

A.保证

B.基础

C.内容

D.完成

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第6题

回购交易是在现货交易基础上延伸出来的，它结合了现货交易和（）的特点。

A.期货交易

B.远期交易

C.期权交易

D.债券交易

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第7题

下列关于特殊法人机构证券账户开立要求的说法，不正确的是（）。

A.证券公司开展集合资产管理业务的，每设立1项集合资产管理计划，开立1个专用证券账户

B.信托公司每设立1个信托产品，开立1个专用证券账户

C.证券投资基金按照每一特定客户证券投资产品，开立1个证券账户

D.全国社会保障基金每设立1个投资组合，开立1个证券账户

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第8题

进行上证50ETF申购、赎回操作的投资者需具有上海证券交易所（）。

A.A股账户

B.B股账户

C.基金账户

D.专门账户

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第9题

（）对证券交易实行实时监控。

A.中国证监会

B.证券交易所

C.证券公司

D.证券登记结算机构

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第10题

全国银行间市场质押式回购成交合同的条款中，一般包括的有（）。

A.回购期限

B.首次资金清算额

C.成交日期

D.法定代表人(或授权人)签字

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