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[主观题]

ETF申购是投资者通过（），申请以一篮子股票和少量现金换取一定数量的基金份额。A.基金管理人B.基

ETF申购是投资者通过（），申请以一篮子股票和少量现金换取一定数量的基金份额。

A.基金管理人

B.基金托管人

C.一级交易商

D.证券交易所

提问人：网友xie_shun 发布时间：2022-01-06

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第1题

根据发行主体的不同，债券种类主要包括（）。

A.私人债券

B.政府债券

C.金融债券

D.公司债券

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第2题

证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的（）倍.

A.2

B.1

C.3

D.4

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第3题

上海证券交易所对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌的，根据需要可以公布以下信息（）。

A.转托管数量最大的5家会员营业部的名称及其托管数量

B.股份统计信息

C.成交金额最大的5家会员营业部的名称及其买人、卖出金额

D.成交金额最大的5家会员营业部的名称及其买人、卖出数量

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第4题

以下属于公开原则的有（）。

A.公正地办理证券交易中的各项手续

B.公正地处理证券交易中的违法违规行为

C.上市的股份公司财务报表、经营状况等资料必须依法及时向社会公开

D.上市的股份公司一些重大事项必须及时向社会公布

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第5题

限价委托方式的缺点有（）。

A.成交价格有时会不尽如人意

B.只有在委托执行后才知道实际的执行价格

C.成交速度慢，有时甚至无法成交

D.在证券价格变动较大时，客户采用限价委托容易坐失良机，遭受损失

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第6题

证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所，对每个集合资产管理计划的运营情况进行年度审计。

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第7题

证券公司在取得资格证书前从事证券自营业务的，将处以警告、没收非法所得及相应的罚款。（）

A.对

B.错

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第8题

配股权证办理缴款手续的地点和缴款后认购的股份托管的地方可以不一致。（）

A.对

B.错

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第9题

证券公司定向资产管理业务应建立投资交易控制体系，其中包括建立科学的管理业绩评价体系。

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第10题

在连续交易系统中，交易一定是连续的。

A.正确

B.错误

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