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[主观题]

（2009年考试真题)证券公司应当在集合资产管理计划开始投资运作之日起（)个月内，使集合资产管

(2009年考试真题)证券公司应当在集合资产管理计划开始投资运作之日起()个月内，使集合资产管理计划的投资组合比例符合集合资产管理合同的约定。

A．1

B．2

C．6

D．12

提问人：网友zbh105a 发布时间：2022-01-06

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第1题

(2007年考试真题)下述()说法是正确的。

A．自营业务是综合类证券公司一种以盈利为目的，为自己买卖证券，通过买卖价差获利的经营行为

B．在从事自营业务时，证券公司必须首先拥有资金或证券

C．作为自营业务买卖的对象，有上市证券

D．作为自营业务买卖的对象，有非上市证券

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第2题

(2008年考试真题)证券营业部采用无形席位进行交易，委托指令一般不经过()。

A．营业部电脑系统

B．交易所电脑主机

C．营业部终端处理机

D．场内交易员

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第3题

(2009年考试真题)根据我国证券交易所的相关规定，集合竞价确定成交价的原则为()。

A．可实现最大成交量的价格

B．使未成交量最小的申报价格

C．高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格

D．与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格

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第4题

(2007年考试真题)竞价的结果包括()。

A．全部成交

B．部分成交

C．不成交

D．推迟成交

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第5题

(2007年考试真题)证券经纪业务风险主要包括()。

A．合规风险

B．管理风险

C．政策风险

D．技术风险

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第6题

(2010年考试真题)()是一种竞价市场，也称为“订单驱动市场”。

A．指令驱动系统

B．报价驱动系统

C．定期交易系统

D．连续交易系统

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第7题

(2007年考试真题)下列的()具有债权和期权的双重特征。

A．封闭式基金

B．开放式基金

C．可转换债券

D．认股权证

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第8题

(2009年考试真题)我国证券交易所特别会员享有的权利包括()。

A．选举权和被选举权

B．列席证券交易所会员大会

C．向证券交易所提出相关建议

D．接受证券交易所提供的相关服务

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第9题

(2007年考试真题)公开原则的核心要求是实现市场信息的公开化。()

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第10题

在报价驱动系统中，做市商的收入来源是()。

A．买卖证券的差价

B．手续费、佣金收入

C．投机收入

D．投资收入

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