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[判断题]
期货公司会员应当持续开展风险教育,加强客户交易行为的合法合规性管理。()此题为判断题(对,错)。
提问人:网友passoffice
发布时间:2022-01-06
A.中国证监会派出机构
B.中国期货保证金监控中心公司
C.中国金融期货交易所
D.期货公司
A.法制教育
B.风险教育
C.道德教育
D.认知教育
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.②③④
A.法制教育
B.风险教育
C.道德教育
D.认知教育
证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格,应当符合的条件有()。
Ⅰ 申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准
Ⅱ 已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
Ⅲ 全资拥有或者控股一家期货公司,或者与一家期货公司被同一机构控制,且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准
Ⅳ 配备必要的业务人员,公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、 Ⅳ
A.申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准
B.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
C.配备必要的业务人员,公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员
D.全资拥有或者控股一家期货公司,且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前3个月的风险监管指标持续符合规定的标准
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