商业银行开展的下列个人理财业务中,适用于报告制的有()。
A.保证收益理财计划
B.为开展个人理财业务而涉及的具有保证收益性质的新的投资性产品
C.需经银监会批准的其他个人理财业务等风险较大的个人理财业务
D.为开展个人理财业务而涉及的具有非保证收益性质的新的投资性产品
E.保本浮动收益理财计划
A.保证收益理财计划
B.为开展个人理财业务而涉及的具有保证收益性质的新的投资性产品
C.需经银监会批准的其他个人理财业务等风险较大的个人理财业务
D.为开展个人理财业务而涉及的具有非保证收益性质的新的投资性产品
E.保本浮动收益理财计划
A.金融机构应当依法履行建立健全客户身份识别制度的反洗钱义务
B.各地银行业协会负责各地的反洗钱监督管理工作
C.对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息,应当予以保密
D.只有金融机构和其工作人员,有权向反洗钱行政主管部门或者公安机关举报,其他单位和个人无权举报
E.任何单位和个人都有权向反洗钱行政主管部门或者公安机关举报
A.证券公司违背客户的委托买卖证券、办理交易事项的,责令关闭,并处以3万元以上30万元以下的罚款
B.对证券公司挪用客户资金或者证券,责令改正,没收非法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
C.对故意提供虚假材料,隐匿交易记录的证券从业人员,撤销任职资格,并处以3万元以上10万元以下的罚款,属于国家公务员的,还应当依法给予行政处分
D.证券公司违反规定,为客户买卖汪券提供融资融券的,没收违法所得,暂停或撤销相关业务许可,并处以非法融资融券等值以下的罚款
A.经常项目的外汇管理按照可兑换原则管理
B.从事货物进出口的个人对外贸易经营者,在商务部门办理对外贸易备案后,其贸易外汇资金的管理按照机构外汇收支进行管理
C.个人进行工商登记后,可以凭有关单证办理委托具有对外贸易经营权的企业代理进出口项下的外汇资金收付、划转、结汇
D.境内个人外汇汇出境外用于经常项目支出,单笔或当日累计汇出在规定金额以上的,应凭本人有效身份证件在银行办理
A.商业银行个人理财业务人员每年的培训时间不少于24小时
B.商业银行开展个人理财业务,可以通过口头形式签订合同
C.商业银行可以自行调整理财业务协议中的规定
D.商业银行外部营销人员不得兼任本行以外的其他任何职务
A.要求调整理财业务部门的负责人
B.要求调整风险管理和内审部门的负责人
C.停止批准开办新业务
D.取消高级管理人员的执业资格
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