题目内容 (请给出正确答案)
[主观题]

证券和资金结算实行分级结算原则,也就是机构与机构之间的结算由证券登记结算机构完成,机构与个人

之间的结算由证券公司完成。()

A.正确

B.错误

提问人:网友hyg1978 发布时间:2022-01-06
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第1题
有关证券登记结算机构,下列说法错误的是()。

A. 证券登记结算机构是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务,不以营利为目的的法人

B. 证券登记结算机构是自律机构,其设立无须经过国务院证券监督管理机构批准

C. 中国证券登记结算有限责任公司(简称中国结算公司)是我国的证券登记结算机构

D. 证券登记结算机构为证券市场提供安全、高效的证券登记结算服务;根据自律管理的要求,它须采取一些必要措施保证业务的正常运行

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第2题
有关分级结算原则,下列说法错误的是()。

A. 证券登记结算机构负责证券登记结算机构与结算参与人之间的集中清算交收,结算参与人负责办理结算参与人与客户之间的清算交收

B. 结算参与人与其客户的证券划付,应当委托证券登记结算机构代为办理

C. 实行分级结算原则主要是出于防范结算风险的考虑

D. 对数量相对较少、实力相对较强、取得结算参与人资格的证券机构或其他机构而言,不需要采用证券登记结算机构

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第3题
上海证券交易所以当天最后一笔交易的交易价格作为当天的收盘价。 ()
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第4题
上海市场和深圳市场都不允许托管行就其客户达成的交易作为结算参与人承担交收责任直接与结算机构交收。 ()
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第5题
在上海证券交易所买断式回购业务中,参与人申报不履约后,其()。

A.购回交收义务自动解除,相应的履约金不予返还

B.购回交收义务自动解除,相应的履约金予以返还

C.购回交收义务不予解除,相应的履约金不予返还

D.购回交收义务不予解除,相应的履约金予以返还

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第6题
深圳证券交易所规定,申购单位为()股。

A.500

B.1000

C.100

D.5000

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第7题
为了保证多边净额清算结果的法律效力,一般采取了将()作为共同交收对手方的制度安排。

A.结算参与人

B.证券交易所

C.结算机构

D.证券经纪机构

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第8题
国外证券市场通行的回购交易报价方式是()。

A.日收益率

B.月收益率

C.季度收益率

D.年收益率

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第9题
依据中国证监会颁布的《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》,对首批申请试点融资融券的证券公司,最近6个月净资本均在()以上。

A.20亿元

B.30亿元

C.50亿元

D.80亿元

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第10题
《证券公司监督管理条例》规定,证券公司从事证券自营业务的投资范围或者投资比例违反规定的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得()的罚款;没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销其相关证券业务许可。

A.3倍以上10倍以下

B.3倍以上5倍以下

C.1倍以上10倍以下

D.1倍以上5倍以下

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