题目内容
（请给出正确答案）
在中华人民共和国境内，公开或非公开募集资金设立证券投资基金，依照()，由基金管理人管理，基金托管人托管，为基金份额持有人的利益，进行证券投资活动。
A.《中华人民共和国证券投资基金法》
B.《中华人民共和国公司法》
C.《中华人民共和国证券法》
D.《中华人民共和国信托法》
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私募投资基金是指在中华人民共和国境内，以()方式向投资者募集资金设立的投资基金。
A.公开
B.非公开
C.定向
D.非定向
A.基金依法设立
B.向特定对象募集资金
C.非公开宣传
D.不得承诺保底收益或最低收益
E.合法、合规使用募集资金
A.基金依法设立
B.向特定对象募集资金
C.非公开宣传
D.不得承诺保底收益或最低收益
E.合法、合规使用募集资金
A.发行人为依法在中国境内设立的商业银行法人
B.可以在全国银行间债券市场公开发行或私募发行
C.只能一次性足额发行
D.承销可以采用包销、代销、招标承销的方式
首次公开发行人募集资金运用应该（）。
A．募集资金原则上应当用于主营业务
B．募集资金应当用于扩张新业务
C．募集资金投资项目应当符合国家产业政策、审批程序、环境保护、土地管理及其他法律法规的规定
D．募集资金投资项目实施后，不会产生同业竞争或对发行人生产经营独立性产生不利影响
下列关于次级债券的说法，错误的是()。
A.发行人为依法在中国境内设立的商业银行法人
B.可以在全国银行间债券市场公开发行或私募发行
C.只能一次性足额发行
D.承销可以采用包销、代销、招标承销的方式
A.股票或债券未在市场上公开交易的小企业
B.股票或债券在市场上公开交易的小企业
C.金融机构或其他具有金融性质的小企业
D.企业集团内的母公司和子公司
A.在中华人民共和国境内依法设立的工业企业，从业人员30人，年营业收入500万
B.股票或债券在市场上公开交易的小企业
C.金融机构或其他具有金融性质的小企业
D.企业集团内的母公司和子公司
A.不持有或买卖股票，亦不借他人名义或化名直接、间接持有或买卖股票
B.不委托第三方公司或者个人进行客户招揽，不通过互联网媒介进行客户招揽、营销宣传活动；
C.不擅自推介或销售非公司自主发行或代销的金融产品，不公开推介或变相公开推介私募产品
D.证券经纪人可以在私募基金、信托公司等机构兼职赚外快
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