题目内容
（请给出正确答案）
A.分公司对本部及下辖分支机构客户的交易行为负首要监控责任，可集中在分公司层面进行集中监控处理，也可由分公司牵头各下辖分支机构进行监控排查
B.分公司要对限制交易的账户、监管关注账户的下列信息进行自查，并形成自查报告，并按照交易所指定方式于收到名单之日起7个交易日内向交易所提交自查报告
C.经判断确认客户交易行为存在异常的，要及时通过录音电话回访、上门面谈、要求客户签署合规交易承诺书等方式告知、提醒、警示客户，并做好相应的留痕存档工作
D.规管理部对经分公司审核过的分支机构提交的监控排查处理情况进行检查，发现未及时处理指标预警的分支机构进行监督，并对各分公司合规负责人的处理情况进行合规考核
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A.子公司属于被审计单位的组成部分
B. 组成部分在会计核算上均依附于被审计单位，不具有法人资格
C. 分部通常是直属被审计单位本部的事业部
D. 分支机构通常是被审计单位下属的分公司、办事处等
A.分公司本部基数20万元，每增加一个直营店增加2万元，增加一个加盟店增加1万元，总额不超过60万元
B.分公司本部基数30万元，每增加一个直营店增加2万元，增加一个加盟店增加1万元，总额不超过60万元
C.省会城市10万平米以内分店基数40万元，每增加1万平米增加1万元，总额不超过60万元
D.地级城市6万平米以内分店基数30万元，每增加1万平米增加1万元，总额不超过40万元
A.接到项目提报突发事件，应立即赶到现场协助处理
B.发生突发事件，应立即向上级领导提报相关信息
C.协助服务中心对突发事件进行分析原因，完善整改措施
D.不得瞒报突发事件发展事态
A.申购日后的第二天，由中国结算上海分公司将申购资金冻结
B.申购日后的第三天，中国结算上海分公司配合上证所指定的具备资格的会计师事务所对申购资金进行验资
C.中国结算上海分公司于T＋4日根据中签结果进行新股认购中签清算
D.申购日后的第四天对未中签部分的中购款予以解冻
A.申购日后的第二天，由中国结算上海分公司将申购资金冻结
B.申购日后的第三天，中国结算上海分公司配合上证所指定的具备资格的会计师事务所对申购资金进行验资
C.中国结算上海分公司于T+4日根据中签结果进行新股认购中签清算
D.申购日后的第四天对未中签部分的申购款予以解冻
A.对没有实际经营、仅行使管理职能的集团本部，应根据其自身所属的行业选择行业属性及适用的评级敞口
B. 对第一类型集团客户，集团整体、集团成员客户均需单独进行评级
C. 经我国银监会批准设立的企业集团财务公司的信用等级，可直接应用企业集团整体或最大控股股东的信用等级，无需另行评级
D. 集团财务公司、分公司或核心类企业违约的，应直接认定集团整体为违约级
E. 对总行（含总行大客户部）管理的集团客户，若集团本部的风险状况与集团整体相当，经信贷部门审核、有权认定人认定，可直接应用集团整体的评级
A.申购日后的第一天，由中国结算上海分公司将申购资金冻结
B.申购日后的第二天，中国证监会对申购资金进行验资
C.申购日后的第三天，中国结算上海分公司配合上证所指定的具备资格的会计师事务 所对申购资金进行验资
D.申购日后的第四天，中国结算上海分公司根据中签结果进行新股认购中签清算
E.申购日后的第五天，对未中签部分的申购款予以解冻
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