题目内容（请给出正确答案）

[多选题]

听力原文：以年收益率作为回购交易的报价方式是国外证券市场通行做法。故选BCD。关于证券回购交易报价，正确的说法有()。

A.国外通常用到期收益率作为报价方式

B.我国目前采用的是以年收益作为回购交易的报价方式

C.深圳证券交易所债券回购交易的最小报价变动为0.01或其整数倍

D.上海证券交易所国债回购交易最小报价变动为0.005或其整数倍

提问人：网友chxz01 发布时间：2022-01-07

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第1题

证券公司自营业务的特点之一是( )。 A.决策的限制性 B.收益的不稳定性 C.交易的持久

证券公司自营业务的特点之一是（）。

A．决策的限制性

B．收益的不稳定性

C．交易的持久性

D．买卖的间接性

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第2题

公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的( ),属于内幕消息。A.20%B.30%C.40%D.50

公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的（），属于内幕消息。

A．20%

B．30%

C．40%

D．50%

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第3题

证券经纪业务合规风险的情形不包括（）。 A．侵占、损害客户的合法权益，挪用客户的资金或证券 B．在法定营业场所之外设立交易场所为客户提供现场委托服务 C．将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用 D．违反规定为客户开立账户

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第4题

证券公司可以接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务以及其他期货公司的委托从事介绍业务。 ( )

A．正确

B．错误

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第5题

在证券买卖成交后的所支付的过户费属于( )的收入。A.证券公司B.证券交易所C.中国结算公司D.发行

在证券买卖成交后的所支付的过户费属于( )的收入。

A．证券公司

B．证券交易所

C．中国结算公司

D．发行公司

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第6题

取得普通交易席位的条件有( )。 A.具有会员资格 B.取得中国证监会颁发的经营外资业

取得普通交易席位的条件有（）。

A．具有会员资格

B．取得中国证监会颁发的经营外资业务许可证

C．缴纳席位费

D．交纳一定的保证金

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第7题

常见的内幕交易包括( )。A. 内幕信息的知情人利用内幕信息买卖证券B. 内幕信息的知情人根据内幕

常见的内幕交易包括（）。

A. 内幕信息的知情人利用内幕信息买卖证券

B. 内幕信息的知情人根据内幕信息建议他人买卖证券

C. 内幕信息的知情人向他人透露内幕信息，使其利用该信息进行交易

D. 非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券

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第8题

我国证券交易始于1986年，首先在深圳起步。

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第9题

证券公司建立独立的实时监控系统,应采取的措施有( )。A.建立自营业务逐日盯市制度B.健全自营业务

证券公司建立独立的实时监控系统，应采取的措施有( )。

A．建立自营业务逐日盯市制度

B．健全自营业务风险敞口和公司整体损益情况的联动分析与监控机制

C．完善风险监控量化指标体系

D．定期或不定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资本为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试

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