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[单选题]

证券交易风险从证券经营机构的角度来看一般可分()

A.证券自营风险和代理买卖证券风险

B.基本风险和非基本风险

C.系统风险和非系统风险

D.信用交易风险、交易差错风险、系统保障风险和其他风险

提问人:网友hbcblsw 发布时间:2022-01-07
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第1题
差额清算方式的主要优点是可以()。

A.简化操作手续,提高清算效率

B.防止买空卖空行为的发生,维护交易双方正当权益,保护市场正常运行

C.防止在市场风险特别大的情况下净额交收会使风险积累

D.防范证券商的经营风险

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第2题
证券交易的竞价结果有三种可能,不可能的是()

A.全部成交

B.部分成交

C.不成交

D.推迟成交

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第3题
证券存管按()以电脑记账的形式记载存管证券数量及变更情况。

A.证券公司账户

B.证券营业部账户

C.证券服务部账户

D.股东证券账户

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第4题
关于上海证券交易所法人清算模式中资金划入不正确的说法是()。

A.T+1日上午通过有效银行凭证或指令向银行提交划出资金申请

B.资金划拨银行通过系统内本.异地资金汇划系统划款

C.资金划拨银行通过上海分行收到资金后,借记上海证券中央登记结算公司银行账户

D.上海证券中央登记结算公司收到上海分行通知后,贷记证券公司资金交收账户

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第5题
上海证券交易所账户挂失转户的程序正确的说法有()。

A.认真审查投资者的本人身份证

B.证券营业部在受理挂失后,须立即交该证券账户所有的证券予以冻结

C.在投资者提供由上海证券中央登记结算公司代理机构开出相同证券账户登记资料的新证券账户后,为其办理相应的证券转户手续

D.证券营业在受理投资者转登记其证券明细账户后,就于当日闭市前将变更情况传送至上海证券中央登记结算公司用于变更登记

E.证券营业部在受理投资者证券账户挂失时不收费

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第6题
对于我国证券回购的报价方式,说法正确的有()。

A.证券回购交易双方在报价时,直接输入资金年收益率的数值,可省略百分号

B.沪、深两地证券交易所对最小报价变动单位的规定有所不同

C.上海证券交易所国债回购交易最小报价变动为0.001或其整数倍

D.深圳证券交易所债券回购交易最小报价变动为0.01或其整数倍

E.上海证券交易所债券回购交易最小报价为0.005或其整数倍

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第7题
证券公司申请证券营业部开业,应向中国证监会提交下列材料()。

A.开业申请报告和筹建情况报告

B.具有证券业务资格的会计师事务所出具的证券营运资金审验报告

C.证券从业人员的名单、简历及资格证书

D.管理制度及内部控制制度

E.营业场所及设备、信息系统的说明材料

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第8题
证券营业部对业务差错的处理原则有()。

A.按差错性质确定责任

B.按损失大小追究责任

C.建立差错事故报告制度

D.明确差错处理程序和审批权限

E.加强内部管理制度

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第9题
证券营业部应当自注册之日起()内开业。

A.一个月

B.二个月

C.三个月

D.六个月

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第10题
我国证券市场的建立始于____年。

A.1990

B.1990

C.1986

D.1984

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