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[主观题]

下列关于共同对手方制度的说法正确的有()。A.一般由结算机构充当共同对手方B.如果买

下列关于共同对手方制度的说法正确的有()。

A.一般由结算机构充当共同对手方

B.如果买卖中一方不能按约定条件履约交收,结算机构要依照结算规则向守约一方垫付其应收的证券或资金

C.“共同对手方”的引入,使得交易双方无需担心交易对手的信用风险,有利于增强投资信心和活跃市场交易

D.对于我国证券交易所实行多边净额清算的证券交易,中国证券登记结算有限责任公司事实上是承担相应交易交收责任的所有结算参与人的共同对手方

提问人:网友liyuejin168 发布时间:2022-01-06
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第1题
有关共同对手方制度,下列说法错误的是()。

A. 共同对手方是指在结算过程中,同时作为所有买方和卖方的交收对手并保证交收顺利完成的主体

B. 共同对手方一般由结算机构充当

C. 共同对手方的引入,使得交易双方无须担心交易对手的信用风险,有利于增强投资信心和活跃市场交易

D. 对于我国证券交易所市场实行双边净额清算的证券交易,证券登记结算机构(即中国结算公司)是承担相应交易交收责任的所有结算参与人的共同对手方

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第2题
证券公司自营买卖业务的首要特点为()。

A.交易的风险性

B.决策的自主性

C.收益的不确定性

D.收益的确定性

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第3题
计算自营规模时,证券公司应当根据自营投资的类别按()计算。

A.成本价与公允价值孰高原则

B.成本价

C.公允价

D.成本价与公允价值孰低原则

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第4题
关于权证交易,下列说法错误的有()。

A.已上市交易的权证,合格机构可以创设同种权证

B.权证存续期满前3个交易日,权证终止交易,但可以行权

C.证券交易所在每日开盘前公布每只权证可流通数量、持有权证数量达到或超过可流通数量3%的持有人名单

D.权证上市首日开盘参考价由保荐机构计算;无保荐机构的,由发行人计算,并将计算结果提交证券交易所

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第5题
我国自()起实行首次公开发行股票的询价制度。

A.2004年12月7日

B.2005年1月1日

C.2006年5月19日

D.2006年5月20日

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第6题
证券自营业务的风险性或高风险特点主要是指()。

A.法律风险

B.市场风险

C.经营风险

D.信用风险

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第7题
投资者委托股份转让和非转让过户(挂失除外),应当按规定缴纳()。

A.过户费

B.佣金

C.结算费

D.印花税

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第8题
某证券公司的注册资本为人民币8亿元,可以从事下列()业务。

A.证券资产管理

B.证券自营

C.证券投资咨询

D.证券承销与保荐

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第9题
全国银行间同业拆借中心与中央国债登记结算有限责任公司在收到买断式回购双方的最终仲裁或诉讼结果报告后3个工作日内将最终结果予以公告。 ()
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第10题
下列各项符合融资融券交易一般规则的有()

A.未了结相关融券交易前,客户融券卖出所得价款除买券还券外不得他用

B.客户信用证券账户不得买入或转入除担保物和交易所规定标的证券范围以外的证券,不得用于从事交易所债券回购交易

C.客户未能按期交足担保物或者到期未偿还融资融券债务的,证券公司应当根据约定采 取强制平仓措施,处分客户担保物,不足部分可以向客户追索

D.证券公司根据与客户的约定采取强制平仓措施的,应按照交易所规定的格式申报强制平仓指令

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