根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,信息披露合规性风险管理主要措施不包括()
A.建立信息披露风险责任制
B.将应披露的信息落实到各相关部门,并明确其对提供的信息的真实、准确、完整和及时性负全部责任
C.对宣传推介材料进行合规审核
D.信息披露前应经过必要的合规性审查
A.建立信息披露风险责任制
B.将应披露的信息落实到各相关部门,并明确其对提供的信息的真实、准确、完整和及时性负全部责任
C.对宣传推介材料进行合规审核
D.信息披露前应经过必要的合规性审查
A.真实、准确、完整
B.合法、合规、有效
C.真实、准确、完整、及时
D.真实、有效、及时
A.建立信息披露风险责任制
B.将应披露的信息落实到各相关部门,并明确其对提供的信息的真实、准确、完整和及时性负全部责任
C.对宣传推介材料进行合规审核
D.信息披露前应经过必要的合规性审査
根据基金业协会发布的《基金募集机构投资者适当性管理实施指引(试行)》,将基金产品风险等级至少分为()个等级。
A.3
B.4
C.5
D.7
A.基金管理公司将基金信息通过中国证监会指定报刊或指定网站披露信息
B.基金管理公司直接将信息披露文件邮寄给基金份额持有人
C.基金管理公司将信息披露文件置备于特定场所,供投资者查阅或复制
D.基金管理公司可以首先在影响力更大的公共媒体披露信息,之后再在指定报刊或网站披露信息
A.严格遵守资金清算制度,对现金支付进行1控制和监控
B.信息披露前应经过必要的合规性审査
C.制定严格有效的开户流程,规范对客户的身份认证和授权资格的认定,对有关客户的身份证明材料予以保存
D.建立风险导向的反洗钱防控体系,合理配置资源
A.《证券投资基金管理公司治理准则(试行)》
B.《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》
C.《证券投资基金管理公司监察稽核报告内容与格式指引(试行)》
D.《资产管理机构开展公募证券投资基金管理暂行规定》
我行关联交易受()的规制:
A.银监会《商业银行并表监管指引(试行)》
B.证监会《上市公司信息披露管理办法》
C.财政部《金融企业国有资产转让管理办法》
D.银监会《统计信息披露暂行办法》
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