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[判断题]

研究人员不可以为保密侧项目撰写投资价值研究报告，但可以进行分析师路演，参与网上路演（）

提问人：网友154336271 发布时间：2022-09-25

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第1题

证券分析师为公司证券承销保荐、财务顾问项目提供行业研究、撰写投资价值研究报告等研究支持，从而

接触该项目的非公信息的，应当从保密侧跨墙进入公开侧。（）

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第2题

投资价值研究报告应当由发行人的研究人员独立撰写并署名。（）

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第3题

在股票发行时，主承销商应当在询价时向询价对象提供投资价值研究报告。投资价值研究报告

应当由承销商的研究人员独立撰写，或聘请承销团以外的机构撰写。（）

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第4题

主承销商应当在询价时向询价对象提供投资价值研究报告。投资价值研究报告应当由承销商的研究人员

独立撰写并署名，承销商不得提供承销团以外的机构撰写的投资价值研究报告。（）

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第5题

投资价值研究报告应当由发行人的研究人员独立撰写并署名。（)A．正确B．错误

投资价值研究报告应当由发行人的研究人员独立撰写并署名。()

A．正确

B．错误

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第6题

投资价值研究报告应当由（）的研究人员独立撰写并署名。 A．发行人 B．中国证监会 C．承销商 D．证券

交易所

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第7题

投资价值研究报告应当由承销商的研究人员独立撰写并署名,承销商不得提供承销团以外的机构撰写的

投资价值研究报告。()

A．正确

B．错误

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第8题

投资价值研究报告应当由（）的研究人员独立撰写并署名。

A. 发行人

B. 承销商

C. 证监会

D. 证券交易所

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第9题

SEC授权全美证券商协会制定《2711规则》，规范投资分析师参与投资银行项目行为，主要措施包括（）。

A.禁止投资银行人员影响投资分析师独立撰写研究报告、影响或控制分析师的考核和薪酬

B. 非研究部门人员与研究人员的交流必须通过合规部门

C. 禁止投资银行人员审查或者批准发布研究报告

D. 券商不得基于具体投资银行项目，向投资分析师支付薪酬

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第10题

美国证监会(SEC)授权全美证券商协会制定《2711规则》，规范投资分析师参与投资银行项目行为，主要措施包括（）。

A.禁止投资银行人员影响投资分析师独立撰写研究报告、影响或控制分析师的考核和薪酬．

B.非研究部门人员与研究人员的交流必须通过合规部门

C.禁止投资银行人员审查或者批准发布研究报告

D.券商不得基于具体投资银行项目，向投资分析师支付薪酬

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