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[主观题]

证券公司经中国证监会批准设立证券服务部,应在规定的6个月筹建期内完成筹建工作。 ()

提问人:网友yty118 发布时间:2022-01-07
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第1题
(1)1996年2月,中国的三家公司和美国的两家公司,开始在中国沿海某市筹划设立一渔业发展股份有限公司。这五家公司作为发起人,拟采用募集设立方式筹建公司,公司注册资本拟定为8000万元人民币,其中五位发起人共认购4000万元,其余部分向社会募集。1998年3月5日该公司的全部股款已募足,并经某法定资产评估机构验资,出具了验资报告。3月22日,创立大会召开,其与会认股人数810人,占全部认股人数的61%,他们所认购的股份总数合计为3920万股。在创立大会召开过程中,考虑到近期沿海水域污染严重,有480名认股人同意不再设立渔业发展有限公司。鉴于有超过出席创立大会人数的过半数的代表表示不愿再继续设立公司,创立大会遂作出了不设立公司的决议,但作为发起人的美国两家公司提出异议。 (2)如果该股份有限公司符合上市条件,经依法批准,在证券交易所上市交易。1998年10月,经中国证监会查实,该公司在股票发行期间及上市之后,存在以下主要违法违规行为: ①在股票发行上市申报材料中,将1997年度的实际亏损,虚报为盈利; ②该公司上市后,在1998年中期报告中,将上半年的亏损,披露为盈利; ③公司由于在禁渔期,禁渔区非法从事捕捞作业,被有关主管部门给予处罚,此事未予披露; ④挪用募集资金,投入股市,以多个个人股票帐户名义买卖股票。 根据上述事实,回答以下问题: (1)该股份有限公司的设立条件,设立方式是否合法?为什么? (2)该股份有限公司股票发行及上市的违法违规行为,具体应界定为何种违法行为?对该上市公司可采取什么措施处理?

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第2题
信托公司设立须经筹建和开业两个阶段,下列说法正确的有()。

A. 信托公司的筹建期为批准决定之日起6个月

B. 未能按期筹建的,可申请延期一次,延长期限不得超过3个月

C. 信托公司应当自领取营业执照之日起6个月内开业

D. 不能按期开业的,可申请延期一次,延长期限不得超过3个月

E. 未能按期筹建的,信托设立即告失败

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第3题
在我国,根据相关的规定要求,证券公司的服务部不可进行()。

A.异地迁址

B.撤销

C.同城迁址

D.停业整顿

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第4题
证券交易和证券发行是两个不同的领域,它们是相互独立、没有联系的。 ()
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第5题
证券公司提取风险准备金可以用于()。

A.补偿自营买卖中的损失

B.赔偿因自身失误而对客户造成的损失

C.罚款支出

D.弥补证券交易及其他业务因事故而发生的损失

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第6题
金融期货交易所实行保证金制度,其中保证金分为()。

A.清算准备金

B.结算准备金

C.交易保证金

D.坏账准备金

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第7题
目前,ETF认购资金冻结期间利息按()计算,在银行按季结息后划付给基金管理人。

A.企业活期存款利率和实际冻结天数

B.企业一年定期存款利率和实际冻结天数

C.企业活期存款利率和实际交易天数

D.企业一年定期存款利率和实际交易天数

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第8题
利用证券交易所的交易系统,通过向投资者在价格申购区间内的询价过程,从而确定发行价格并向投资者发行新股的发行方式是网上定价市值配售。 ()
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第9题
目前,中国证券登记结算有限责任公司开始着手提供投资者提供证券余额及变更记录的网络查询服务,投资者通过投资者服务系统,可查询的信息有()。

A.新股中签情况

B.证券变更登记

C.证券托管席位

D.新股配售

E.证券余额

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第10题
参与全国银行间市场质押式回购交易的双方办理债券质押登记的场所为()。

A.证券登记结算公司

B.全国银行间同业拆借中心

C.证券交易所

D.中央国债登记结算有限责任公司

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