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[判断题]

证券公司应当对证券经纪人招揽和服务的客户进行回访,回访人员可由财富经理担任()

提问人:网友154336271 发布时间:2022-10-27
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第1题
甲公司是一家证券公司,其已委托证券经纪人开展证券经纪业务营销,则甲公司的下列情况中符合《证券
经纪人管理暂行规定》的是()。

A.甲公司建立健全证券经纪人管理制度,采取有效措施,对证券经纪人及其执业行为实施集中统一管理

B.甲公司应当对证券经纪人进行不少于50个小时的执业前培训,其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时

C.甲公司负责电话回访的人员从事客户招揽和客户服务活动

D.甲公司对证券经纪人所招揽和服务客户的账户进行有效监控,并规定发现异常情况的,记录存档并在7日内查明原因

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第2题
甲公司是斗家证券公司,其已委托证券经纪人开展证券经纪业务承销,则甲公司的下列情况中符合《证券
经纪人管理暂行规定》的是()。

A.甲公司建立健全证募经纪人管理制度,采取有效措施,对证券经纪人及其执业行为实施集中统一管理

B.甲公司应当对证券经纪人进行不少于50个小时的执业前培训,其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小刚

C.甲公司负责电话回访的人员从事客户招揽和客户服务活动

D.甲公司对证券经纪人所招揽和服务客户的账户进行有效监控,并规定发现异常情况的,记录存档并7日内查明原因

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第3题
下列哪个表述是错误的()

A.证券公司从事证券经纪业务,应当对客户账户内的资金、证券是否充足进行审查

B.证券经纪人可以同时接受两家证券公司的委托,进行客户招揽、客户服务等活动

C.证券公司向客户收取证券交易费用,应当符合国家有关规定,并将收费项目、收费标准在营业场所的显著位臵予以公示

D.证券经纪人不得为客户办理证券认购、交易等事项

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第4题
10、1、证券经纪人可接受多家证券公司的委托,并应当专门代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动()
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第5题
关于证券公司经纪人,下列说法正确的是()Ⅰ、证券经纪人应当具有证券从业资格Ⅱ、证券经纪人应当在证券公司的授权范围内从事业务,并应当向客户出示证券经纪人证书Ⅲ、证券经纪人可以接受多家证券公司的委托,进行客户招揽、客户服务等活动Ⅳ、证券经纪人不得为客户办理证券认购、交易等事项

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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第6题
下列关于证券经纪人的说法中,正确的是()。A.经验丰富的证券经纪人可以同时接受几家证券公司的委托

下列关于证券经纪人的说法中,正确的是()。

A.经验丰富的证券经纪人可以同时接受几家证券公司的委托

B.证券经纪人可以代理证券公司从事客户招揽和客户服务以外的活动

C.证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业培训,其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时

D.证券公司应当在与证券经纪人签订委托合同、对其进行执业前培训并经测试合格后,为其向中国证监会进行执业注册登记

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第7题
证券公司从事证券经纪业务,不得委托证券公司以外的人员作为证券经纪人,代理其进行客户
招揽、客

户服务等活动。证券经纪人应当具有证券从业资格。 ()

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第8题
负责对证券经纪人招揽和服务的客户进行回访的人员,也可从事客户招揽和客户服务活动()
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第9题
证券经纪人可以接受()家证券公司的委托,并应当专门代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动。

A.1

B.2

C.3

D.若干

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第10题
证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时,应当主动向客户出示证券经纪人证书,明示其与所服务证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时,应当主动向客户出示证券经纪人证书,明示其与所服务证券公司的()

A.委托代理关系

B.代理期间

C.执业地域范围

D.代理权限

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第11题
负责对证券经纪人招揽和服务的客户进行回访的人员,也可从事客户招揽和客户服务活动()
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