题目内容（请给出正确答案）

[多选题]

证券经纪商的中介性表现在（）。

A.不以自己的资金进行证券买卖

B.不承担交易中证券价格涨跌的风险

C.充当证券买方和卖方的代理人

D.尽量使买卖双方按自己意愿成交

提问人：网友zhangying 发布时间：2022-01-07

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ABCD

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更多“证券经纪商的中介性表现在（）。A．不以自己的资金进行证券买卖…”相关的问题

第1题

按照现行规定，（）不对证券公司的证券经纪业务进行监督。

A.中国结算公司

B.中国证监会派出机构

C.中国证监会

D.证券交易所

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第2题

客户交易结算资金第三方存管模式下的资金结算程序包括（）。

A.客户(含个人和机构)凭签约存款账户存折到存管银行营业网点的柜台办理现金存款

B.客户场内证券交易由证券公司与客户双端发起

C.证券公司接到客户委托买卖指令后对客户资金和证券账户进行资金和股份校验

D.登记结算公司根据交易所当日成交数据生成清算交收文件

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第3题

证券经纪业务营销是以证券类金融产品为载体的金融服务营销。（）

A.对

B.错

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第4题

无论配股发行成功与否，结算公司都会在恢复交易的首日(R+7日)进行除权，并将配股认购资金划入主承销商结算备付金账户，或将配股认购本金及利息退还到结算参与人结算备付金账户。（）

A.对

B.错

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第5题

集合资产管理计划推广期间，应当由（）负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金。

A.托管银行

B.证券公司

C.结算托管部门

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第6题

首批申请试点的证券公司，最近6个月净资本均在（）以上。

A.30亿元

B.40亿元

C.50亿元

D.60亿元

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第7题

《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和《沪市股票上网发行资金申购实施办法》从规定的内容看，主要是采用了（）制度。

A.客户交易结算资金第三方存管

B.会员分级结算

C.新股发行现金申购

D.客户交易结算资金独立存管

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第8题

在我国上海证券交易所和深圳证券交易所，证券公司要成为会员应具备的条件是（）

A.注册资本金在一定金额以上

B.具有良好的信誉和经营业绩

C.按规定缴纳各项会员经费

D.连续二年盈利

E.经中国证监会依法批准设立

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第9题

权益类证券大宗交易、债券大宗交易(除公司债券外)，协议平台的成交确认时间为每个交易日9:15-ll:30、13:00-15:30。（）(深圳证券交易所的时间规定)

A.对

B.错

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第10题

证券交易所要对会员进行监督管理，其会员管理规则的内容包括（）。

A.会员资格管理

B.席位与交易权限管理

C.证券交易及相关业务管理

D.日常管理

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