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[主观题]

为了完善期货公司治理结构，加强内部控制和风险管理，促进期货公司依法稳健经营，维护期货投资者合

法权益，根据《期货交易管理条例》、《期货公司管理办法》和（），制定《期货公司首席风险官管理规定(试行)》。

A. 《期货交易所管理办法》

B. 《期货从业人员管理办法》

C. 《期货公司风险监管指标管理试行办法》

D. 《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》

提问人：网友huifang 发布时间：2022-01-07

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第1题

期货公司首席风险官应当在每季度结束之日起()工作El内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告。

A.3个

B.5个

C.10个

D.15个

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第2题

期货公司在为投资者开立账户前，应当向投资者出示()。

A．《期货经纪合同》

B．《期货交易管理条例》

C．《(期货经纪合同)指引》

D．《期货交易风险说明书》

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第3题

期货公司申请金融期货结算业务资格控股股东和实际控制人近()年内应未受过刑事处罚。

A．1

B．2

C．3

D．4

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第4题

期货公司的股东质押所持有的期货公司股权的，应当在()内通知期货公司。

A. 3日

B. 5日-

C. 10日

D. 20日

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第5题

期货交易所、非期货公司结算会员违反规定收取手续费的，应当（）。

A. 给予多收取手续费十倍的罚款

B. 责令双倍退还多收取的手续费

C. 责令退还多收取的手续费

D. 责令将多收取的手续费上缴国库

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第6题

证券公司申请介绍业务资格，净资本不低于净资产的（）。

A. 50%

B. 70%

C. 80%

D. 120%

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第7题

会员制期货交易所章程应当载明的事项有（）。

A. 会员资格及其管理办法

B. 组织机构的组成、职责、任期和议事规则

C. 会员的权利和义务

D. 对会员的纪律处分

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第8题

期货公司变更股权有下列哪些情形的，应当经中国证监会批准？（）

A. 单个股东的持股比例增加到3%以上

B. 有关联关系的股东合计持股比例增加到3%以上

C. 持有5%以上股权的股东受让股权

D. 有关联关系且合计持有5%以上股权的股东受让股权

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第9题

取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，应当自取得任职资格的下一个年度起，在每年（）向住所地的中国证监会派出机构提交由单位负责人或者推荐人签署意见的年检登记表。

A. 第一季度

B. 第二季度

C. 第三季度

D. 第四季度

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第10题

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司不得（）。

A. 代期货公司、客户收付期货保证金

B. 代理客户进行期货交易、结算或者交割

C. 利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金

D. 提供期货行情信息

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