题目内容
(请给出正确答案)
[单选题]
为便于案件调查、资金监测、反洗钱监管和内部审计,各级机构应按照有关交易资料保存的规定,将涉及审查异常交易、识别分析可疑交易、内部处理可疑交易报告信息等方面工作情况的记录,至少保存()年。
A.3
B.5
C.10
D.15
提问人:网友CYH2021
发布时间:2022-01-07
A.3
B.5
C.10
D.15
B.任何员工或营销员违反保密职责,造成严重后果的,都应按照《中宏保险员工违规违纪处分制度》或《中宏保险营销员违规违纪处理办法》的规定给予处理
C.公司、员工及营销员对报告可疑交易、配合监管机构、司法机关调查、协查可疑交易行为、案件线索等有关反洗钱工作信息应予以严格保密
D.在公司对于有关情况进行了解的过程中,为了取得客户的理解和配合,可以将需要澄清的事实部分对客户进行说明
A.处50万元以上500万元以下
B.处50万元以上200万元以下
C.处20万元以上500万元以下
D.处30万元以上500万元以下
A. 《反洗钱法》
B. B.《金融机构反洗钱规定》(2006)
C. C.《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》
D. D.《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》
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