题目内容（请给出正确答案）

[主观题]

根据《证券公司客户资产管理业务规范》，客户资产管理业务投资主办人不能通过年检的情形包括（）。Ⅰ.上年度没有管理过客户委托资产Ⅱ.年初被监管机构采取重大行政监管措施Ⅲ.上年度被协会采取纪律处分Ⅳ.不符合一般证券从业人员有关规定

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ

提问人：网友wind2218 发布时间：2022-01-07

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第1题

资产管理业务投资主办人不得少于（）人

A、2

B、3

C、4

D、5

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第2题

取得证券业从业资格的人员,如果属于( )情况的,可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。A.未被

取得证券业从业资格的人员，如果属于（）情况的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。

A.未被机构聘用

B.存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形

C.被中国证监会认定为证券市场禁入者

D.5年前受过轻微的刑事处罚

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第3题

以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在()日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告。

A.1

B.2

C.3

D.4

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第4题

证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案,档案保存时间不得少于( )年。A.1B.3C.5D

证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，档案保存时间不得少于（）年。

A.1

B.3

C.5

D.10

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第5题

发布涉及投资咨询业务、金融咨询、贷款咨询、代客理财、代办金融业务活动的广告，广告发布者应当确认广告主体的发布资格，查验广告主营业执照是否具有相应的()。

A.注册资金

B.股票

C.资产

D.经营范围

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第6题

为降低期限错配风险，金融机构应当强化资产管理产品久期管理，封闭式资产管理产品期限不得低于()天。

A.120

B.90

C.60

D.30

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第7题

上市公司必须依照法律、行政法规的规定，公开其财务状况、经营情况及重大诉讼，在每会计年度内( )公布一次财务会计报告。

A. 两个个月

B. 三个月

C. 四个月

D. 半年

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