题目内容（请给出正确答案）

[多选题]

基金销售监管的主要方式有()。

A.通过督察长监督、检查基金销售活动

B.对基金销售适用性原则应用情况进行检查与指导

C.宣传推介材料的报备监管

D.中国证券业协会监督

提问人：网友wzx_115 发布时间：2022-01-07

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ABCD

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第1题

（）是指符合有关条件，经中国证监会批准，可在我国境内募集资金进行境外证券投资管理的境内基金管理公司和证券公司。

A.风险投资者

B.合格境内机构投资者

C.战略投资者

D.合格境外机构投资者

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第2题

根据行为金融理论，投资者所具有的避免"后悔”心理特征会导致其（）。

A.低估证券的实际风险，进行过度交易

B.对不熟悉的股票、资产敬而远之

C.选择过快地卖出有浮盈的股票，而将具有浮亏的股票保留下来

D.追涨杀跌

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第3题

对单个基金业绩的分析和研究主要采用的方法是（）。

A.定量分析方法

B.定性分析方法

C.资本资产定价模型

D.套利定价理论

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第4题

在预测股票市场将进入繁荣期时，为提高基金收益，基金经理通常会（）。

A.提高组合的阿尔法值

B.提高基金组合的贝塔值

C.筹集新资金

D.降低基金组合的现金头寸

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第5题

2001年9月，我国第一只开放式基金——华安创新诞生，使我国基金业发展实现了从封闭式基金到开放式基金的历史性跨越。（）

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第6题

目前，我国的证券投资基金均为（）。

A.公司型基金

B.契约型基金

C.开放式基金

D.封闭式基金

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第7题

证券投资组合管理中进行证券投资分析的目的是（）。

A.明确证券组合中证券的价格形成机制

B.明确影响证券价格波动的诸因素

C.明确影响证券价格波动的诸因素的作用机制

D.发现那些价格偏离其价值的证券

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第8题

当基金管理公司、基金托管银行基金托管部门或者其高级管理人员有以下（）行为时，中国证监会依法对相关高级管理人员出具警示函、进行监管谈话。

A.业务活动可能严重损害基金财产或者基金份额持有人的利益

B.基金管理公司的治理结构、内部控制制度或者基金托管银行基金托管部门的内部控制制度不健全、执行不力，导致出现或者可能出现重大隐患，可能影响其正常履行基金管理人、基金托管人职责

C.高级管理人员直系亲属拟移居境外或者已在境外定居

D.违反诚信、审慎、勤勉、忠实义务

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第9题

以下说法中，不正确的是（）。

A.一般而言，当基金完全分散投资或高度分散时，用夏普比率和特雷诺比率所进行的业绩排序是一致的

B.一般而言，当基金完全分散投资或高度分散时，用夏普比率和特雷诺比率所进行的业绩排序是不一致的

C.当分散程度较差的组合与分散程度较好的组合进行比较时，用特雷诺比率和夏普比率衡量的结果就可能不同

D.特雷诺指数和夏普指数对风险的计量不同

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第10题

某基金组合的夏普指标（）资本市场线的斜率，表明其绩效劣于市场组合的绩效。

A.不等于

B.等于

C.小于

D.大于

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