开展投资银行业务过程中,做法可能导致农村中小金融机构面临尽职调查不实的法律风险()
A.从业人员对相关的文件或资料进行详细分析,凭借专业知识及执业经验对该事项做出法律上的独立判断
B.从业人员在进行尽职调查时严格按照相关法律条款规定,进行独立调查和判断
C.从业人员在尽职调查时通过专业知识及相关经验发现存在的问题
D.从业人员在尽职调查问卷的准备、法律风险的提示方面未进行全面细致的尽职调查
A.从业人员对相关的文件或资料进行详细分析,凭借专业知识及执业经验对该事项做出法律上的独立判断
B.从业人员在进行尽职调查时严格按照相关法律条款规定,进行独立调查和判断
C.从业人员在尽职调查时通过专业知识及相关经验发现存在的问题
D.从业人员在尽职调查问卷的准备、法律风险的提示方面未进行全面细致的尽职调查
A.从业人员对相关的文件或资料进行详细分析,凭借专业知识及执业经验对该事项做出法律上的独立判断
B.从业人员在进行尽职调查时严格按照相关法律条款规定,进行独立调查和判断
C.从业人员在尽职调查时通过专业知识及相关经验发现存在的问题
D.从业人员在尽职调查问卷的准备、法律风险的提示方面未进行全面细致的尽职调查
A.侵犯客户商业秘密导致的法律风险
B.国内法律环境不明朗引发的法律风险
C.违规收费引发的法律风险
D.主体信息不对称的法律风险
A.农村中小金融机构理财人员向投资者销售明显超过其风险承受能力的理财产品
B.农村中小金融机构营销人员片面夸大银行理财产品的收益率
C.农村中小金融机构营销人口头向客户承诺最低收益
D.农村中小金融机构未定期向投资者提供理财产品的对账单和财务报告
A.农村中小金融机构将理财资金投资于结构过于复杂的金融产品
B.在分配投资收益时,农村中小金融机构没有向投资者提供相关的收益情况报告
C.农村中小金融机构营销人员口头向客户承诺最低收益
D.农村中小金融机构在办理个人理财业务中未妥善保存完备的个人理财业务服务记录
A.在分配投资收益时,农村中小金融机构没有向投资者提供相关的收益情况报告
B.农村中小金融机构使用理财资金直接购买信贷资产
C.农村中小金融机构未保存有关客户评估记录和相关资料
D.农村中小金融机构理财人员利用未成年人、老年人的知识匮乏向其推销高风险的理财产品
A.被金融监管部门处罚的行政处罚法律风险
B.被物价部门处罚的行政处罚法律风险
C.被客户起诉的法律风险
D.被公安机关处罚的刑事处罚法律风险
A.理财服务人员使用带有诱惑性、误导性和承诺性的称谓以及易引发争议的模糊性语言
B. 农村中小金融机构营销人员口头向客户承诺最低收益
C. 农村中小金融机构将理财资金投资于结构过于复杂的金融产品
D. 农村中小金融机构未定期向投资者提供理财产品的对账单和财务报告
A.电子银行交易是否成立的纠纷
B.各方是否履行主合同义务的纠纷
C.银行是否履行附随合同义务的纠纷
D.投保人推迟交纳保费的法律风险
A.信用证的跨国性引发的法律风险
B.信用证的审单不慎引发的法律风险
C.信用证诈骗引发的法律风险
D.进出口商违约引发的法律风险
A.错误
B.正确
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