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[判断题]

员工可以出借本人或违规使用他人本行各类系统操作号,但不得违规审批、越权审批()

提问人:网友154336271 发布时间:2022-11-04
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第1题
甲,某支行个人客户经理,将其CIIS系统口令密码告知了乙(乙系支行业务合作方某汽车销售有限公司
甲,某支行个人客户经理,将其CIIS系统口令密码告知了乙(乙系支行业务合作方某汽车销售有限公司

派驻支行工作人员),乙使用甲的用户和口令密码违规查询个人信用报告,造成我行客户信息泄露。该支行个金部分管副经理丙和分管副行长丁均对此知情,并知晓此种为违规行为,但并未阻止。给予甲违规积分4分,核减绩效工资2000元;给予丙违规积分4分,核减绩效工资1500元;给予丁违规积分4分,核减绩效工资2000元。请问丙和丁违反了《员工行为禁止规定》中的什么规定?()

A.第十四条“严禁利用职位便利或本行资源、信息等为本人或他人谋取利益”

B.第十九条“严禁瞒报重大问题和案件事故”

C.第八条“严禁泄露或出卖国家秘密、我行商业秘密和客户信息”

D.第六十八条“严禁违规出租、出借员工本人账户(卡)代客户办理业务”

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第2题
员工可以通过本人或他人出借资金给本行信贷客户,但不得与本行信贷客户发生非正常资金往来。()
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第3题
A企业与B企业有债务关系,A企业法人代表甲通过私人关系找到在银行工作的乙为其查询了B企业高管人员的征信信息。请问银行工作人员乙违反了《员工行为禁止规定》中的什么规定?()

A.第十四条“严禁利用职位便利或本行资源、信息等为本人或他人谋取利益”

B.第六十条“严禁违规查询、下载、复印、保存、变更、删除我行系统信息和客户信息”

C.第六十八条“严禁违规出租、出借员工本人账户(卡)代客户办理业务”

D.第七十七条“严禁擅自对行内信息系统进行非授权访问,以及为非授权访问提供便利”

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第4题
甲,某支行个人客户经理,在其担任个人客户经理期间,其CIIS系统口令密码保管不善,不慎泄露给乙(
甲,某支行个人客户经理,在其担任个人客户经理期间,其CIIS系统口令密码保管不善,不慎泄露给乙(

乙系某投资有限公司派驻该支行的外派人员)。乙用甲的用户和口令密码登陆CIIS系统,查询信用报告,造成我行客户信息泄露。甲的主管领导发现后,仅通知乙所属公司召回了乙,但未采取其他任何措施。上级行发现此事件后,对甲的主管领导进行告诫谈话,给予违规积分,核减绩效工资等方式进行处罚。甲的主管领导违反了《员工行为禁止规定》中的什么规定?()

A.第十四条“严禁利用职位便利或本行资源、信息等为本人或他人谋取利益”

B.第十九条“严禁瞒报重大问题和案件事故”

C.第八条“严禁泄露或出卖国家秘密、我行商业秘密和客户信息”

D.第六十八条“严禁违规出租、出借员工本人账户(卡)代客户办理业务”

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第5题
违反职业操守,有以下()情形的,给予警告至记大过处分,情节严重或后果严重的,给予降级至开除处分,或解除劳动合同

A.员工经商办企业,或违规在企业中兼职的

B.违规办理第三方POS机具、出借本人借记卡绑定POS机用于他人经营的

C.出借本人信用卡或使用本人信用卡进行套现的

D.以卡养卡、以贷养贷的

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第6题
以下哪些行为属于员工账户违规交易行为()

A.将客户资金划入员工个人账户办理存取、转账

B.将客户资金划入员工个人账户办理购买理财产品、股票市场运作、转存通知存款或定期存款等业务交易

C.将员工个人账户出借、出租给他人使用

D.通过本人、他人账户归集、过渡或套取银行及客户资金

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第7题
甲,某支行个人客户经理,将其CIIS系统口令密码告知了乙(乙系支行业务合作方某汽车销售有限公司派驻支行工作人员),乙使用甲的用户和口令密码违规查询个人信用报告,造成我行客户信息泄露。该支行个金部分管副经理丙和分管副行长丁均对此知情,并知晓此种为违规行为,但并未阻止。给予甲违规积分4分,核减绩效工资2000元;给予丙违规积分4分,核减绩效工资1500元;给予丁违规积分4分,核减绩效工资2000元。请问应依据《员工违规行为处理规定(2014年版)》中哪些规定对甲进行了上述处罚?()

A.第六十五条“突发事件发生后,未按要求报告或漏报、瞒报”

B.第九十条“违规出借、出租员工本人账户(卡)”

C.第一百五十三条“违规对行内信息系统进行各类形式的非授权访问或不当使用”

D.第一百五十四条“违规向第三方提供客户信用信息”

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第8题
甲,某分行个人客户经理,在办理汽车分期业务中查询、打印了客户的信用报告,并留存了客户的身份证复印件。甲未及时将打印和留存的客户信用报告和身份证复印件归档,造成汽车经销商派驻人员趁机窃取了客户信息。给予甲违规积分2分,核减绩效工资1000元。请问甲违反了《员工行为禁止规定》中的什么规定?()

A.第七十七条“严禁擅自对行内信息系统进行非授权访问,以及为非授权访问提供便利”

B.第六十条“严禁违规查询、下载、复印、保存、变更、删除我行系统信息和客户信息”

C.第六十八条“严禁违规出租、出借员工本人账户(卡)代客户办理业务”

D.第十四条“严禁利用职位便利或本行资源、信息等为本人或他人谋取利益”

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第9题
甲,某支行个人客户经理,在其担任个人客户经理期间,其CIIS系统口令密码保管不善,不慎泄露给乙(乙系某投资有限公司派驻该支行的外派人员)。乙用甲的用户和口令密码登陆CIIS系统,查询信用报告,造成我行客户信息泄露。甲的主管领导发现后,仅通知乙所属公司召回了乙,但未采取其他任何措施。事发后,上级机构给予甲违规积分3分,核减绩效工资1500元。请问甲违反了《员工行为禁止规定》中的哪些规定?()

A.第五十九条“严禁违规将个人计算机系统用户名、IP地址、统一认证号(或ID用户)、权限卡和密码交他人使用”

B.第六十八条“严禁违规出租、出借员工本人账户(卡)代客户办理业务”

C.第六十条“严禁违规查询、下载、复印、保存、变更、删除我行系统信息和客户信息”

D.第七十七条“严禁擅自对行内信息系统进行非授权访问,以及为非授权访问提供便利”

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第10题
“严禁违规出租、出借员工本人账户(卡)代客户办理业务。”对这一条款理解错误的是()。

A.员工在营销活动中,没有将个人账户参与其中

B.客户是自己的好朋友,在其要求并同意下,员工通过个人账户为其办理业务

C.用自己的账户为他人及单位办理业务,是营销与服务的需要

D.以吸收存款为目的,将他人或单位的存款存入员工本人账户

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第11题
出现以下()情况,应当按照《哈尔滨银行员工违规行为处理及问责管理办法(修订)》要求从重或加重问责

A.授意、指使、强迫、胁迫、教唆他人违规或内外勾结

B.为本人或他人谋取不正当利益,或故意损害本行利益

C.隐瞒事实,串供或伪造、变造、隐匿、篡改、毁灭证据

D.阻止他人检举揭发、提供证据材料

E.为追逃追赃提供有价值线索,挽回损失

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