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[单选题]

甲是某基金管理公司的基金经理,甲的朋友乙是某股份公司的高管。当乙所在的公司发行公司债券时,甲考虑到和乙的朋友关系,就用自己所管理的基金购买了乙所在公司的部分债券。甲的上述行为在哪些方面违反了基金交易及基金职业道德规范的相关规定()Ⅰ违反投资者利益优先原则;Ⅱ未揭示可能存在的利益冲突;Ⅲ违反了审慎开展执业的规定

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

提问人:网友154336271 发布时间:2022-10-17
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[194.***.***.143] 1天前
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[84.***.***.223] 1天前
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第1题
甲是某基金管理公司的基金经理,甲的朋友乙是某股份公司的高管。当乙所在的公司发行公司债券时,甲
考虑和乙的朋友关系,就用自己所管理的基金购买了乙所在公司的部分债券。甲的做法不符合()职业道德规范的要求。

A.诚实守信

B.守法合规

C.专业审慎

D.客户至上

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第2题
甲是某基金管理公司的基金经理,甲的朋友乙是某股份公司的高管,乙所在的公司发行公司债券时,希望甲能够用自己所管理的基金购买该公司的债券,以下甲的做法正确的是()。

A.用所管理的基金购买了部分该公司债券

B.对该公司债务进行了调查研究,考虑到该公司债券确实具有投资价值,用所管理的基金购买了部分,并向公司报告

C.私下介绍给公司另一位基金经理丙,并让丙用所管理的基金购买了部分该公司债券

D.立即拒绝了乙的要求,并向公司进行报告

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第3题
甲是某基金管理公司的基金经理,甲的朋友乙是某上市公司的董事长,当该上市公司的董事长向甲提出帮
助其上市公司增发的要求,下列做法正确的是()。

A.考虑与乙是朋友关系,只通过其配偶的证券账户,参与上市公司增发

B.不以和乙的朋友关系为根据,而以客观的专业分析判断作出是否参与上市公司的增发

C.考虑和乙是朋友关系,就积极运用所管理的基金参与上市公司的增发

D.考虑与乙是朋友关系,就主动回避运用所管理的基金参与上市公司的增发

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第4题
甲是基金管理公司A的基金经理,甲的朋友乙是上市公司B的董事长,当B非公开增发股票时,按照职业道德规范要求,甲的正确做法是()。

A.考虑和乙是朋友关系,就运用所管理的基金参与上市公司的增发

B.考虑和乙是朋友关系,就运用所管理的基金协助维护上市公司的股价

C.考虑和乙是朋友关系,就通过其配偶的证券账户,参与上市公司增发

D.以客观的专业分析做出判断

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第5题
某公募基金公司经理甲在一次偶然的场合,从朋友乙处得知乙所供职的A公司将要收购B公司,甲便利用此消息在证券市场进行了投资交易。此行为违反了基金职业道德中的()。

A.守法合规

B. 不得操纵市场

C. 不得进行内幕交易

D. 专业审慎

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第6题
甲是基金管理公司 A的基金经理,甲的朋友是上市公司 B的董事长,当 B非公开增发股票时,按照职业道
德规则,甲正确的做法是()。

A.甲通过其配偶的证券账户,利用朋友关系与职务优势,参与 B增发为自己谋取利益

B.甲考虑和乙是朋友关系,就利用自己管理的自己基金参与 B的增发

C.在非公开增发方案公告前,甲接受乙私下委托,利用所管理的基金提高 B的股价,使 B能够按较高价格增发

D.甲以客观的专业分析,作出所管理的基金是否参与 B增发的决定

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第7题
甲是某基金公司的从业人员,其朋友乙是一家公司负责人。当乙所在公司发行企业债券时,希望甲能承销一部分,于是找到甲,甲考虑到双方关系,就用自己管理的基金购买了乙所在公司的部分企业债券,其行为违反了()要求

A.专业审慎

B.客户至上

C.保守秘密

D.诚实守信

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第8题
甲是某基金公司的从业人员,其朋友乙是一家公司负责人。当乙所在公司发行企业债券时,希望甲能承销一部分,于是找到甲,甲考虑到双方关系,就用自己管理的基金购买了乙所在公司的部分企业债券,其行为违反了()要求。

A.专业审慎

B. 客户至上

C. 保守秘密

D. 诚实守信

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第9题
某公募基金管理公司的从业人员甲发现基金经理乙的父亲丙在进行证券投资,但基金经理并未向公司申报登记。甲立即向公司报告了此事。甲的行为体现了基金职业道德的()方面的要求

A.守法合规

B.诚实守信

C.忠诚尽责

D.客户至上

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第10题
某基金管理公司的基金经理甲,通过互联网散布不实消息,从而达到推高甲公司的股价、压低乙公司股价的效果,以使自己运作的投资基金获利。这种行为属于()。

A.不正当竞争

B.内幕交易

C.误导市场

D.基于信息的操纵市场

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