题目内容（请给出正确答案）

[单选题]

对违规行为进行严格的责任认定和追究，充分体现倡导合规和惩处违规的价值观念，属于内控合规管理程序中的（）。

A.建立合规绩效考核制度

B. 建立有效的合规问责制度

C. 建立合规检查和评价制度

D. 建立违规整改制度

提问人：网友lqd009 发布时间：2022-01-06

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第1题

商业银行应建立有效的合规（)，严格对违规行为的责任认定与追究，并采取有效的纠正措施，及时改进经

商业银行应建立有效的合规()，严格对违规行为的责任认定与追究，并采取有效的纠正措施，及时改进经营管理流程，适时修订相关政策、程序和操作指南。

A.问责制度

B.风险机制

C.岗位责任制

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第2题

银行应建立有效的合规问责制度，严格对违规行为的责任认定与追究，并采取有效的纠正措施，及时改进经营管理流程，适时修订相关政策、程序和操作指南（）

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第3题

商业银行应建立有效的()严格对违规行为的责任认定与追究，并采取有效的纠正措施，及时改进经营管理流程，适时修订相关政策、程序和操作指南。

A.合规绩效的考核

B.诚信举报制度

C.合规问责制度

D.独立管理制度

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第4题

商业银行应建立有效的合规问责制度，严格对违规行为的责任认定与追究，并采取有效的纠正措施，及时改进经营管理流程，适时修订相关政策、程序和操作指南。()此题为判断题(对，错)。

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第5题

（）是公司外网邮件系统安全与保密管理的牵头部门，负责总体协调外网邮件系统安全保密工作，对有关工作落实情况进行检查、督办和考核，对相关违规行为进行责任认定和追究。

A.公司保密办

B.信息通信部

C.国网信通公司

D.中国电科院

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第6题

以下说法是否正确：内勤员工问责方式主要包括纪律处分和经济处分两种。对公司内勤员工的责任追究应严格按照公司《民生保险员工违规行为处罚管理规定》（民保发〔2018〕156号）进行（）

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第7题

员工经人民法院、监察机关、行政复议机关或者上级管理机关依法认定有违法行为或者其他违纪违规

行为，需要追究纪律责任的，对负有责任的()和直接责任人员给予处分。

A、领导人员

B、主管领导

C、分管领导

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第8题

根据《中国邮政储蓄银行员工违规行为处理办法（2022年修订版）》的规定，发生（）万元（含）以上案件或重大案件的，除追究案发层级机构及其上一级机构案件责任人员的责任外，还应对案发层级机构上一级机构的上级机构涉案条线部门负责人、机构分管负责人、机构主要负责人及其他案件责任人员做出责任认定，根据责任认定情况进行问责

A.500

B.1000

C.2000

D.3000

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第9题

义务机构总部应当将大额交易和可疑交易报告履职情况纳入对分支机构、附属机构及反洗钱相关人员的考核和责任追究范围，对违规行为严格追究（)的相应责任。

A.负责人

B.高级管理层

C.反洗钱主管部门

D.具体经办人员

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第10题

责任上追制理解正确的（）

A．只追究违规行为发生机构人员的责任B．除追究违规行为发生机构人员的责任外，还应当根据违规行为的具体性质和危害程度，对上一级机构作出责任认定，并根据责任认定情况追究上一级机构、部门的管理责任C．无需对上一级机构追究责任D．无论什么情况，都追究上一级机构和部门的责任

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