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[单选题]

证券经营机构或者其工作人员因违反廉洁从业相关规定被纪检监察部门、司法机关立案调查或者被采取纪律处分、行政处罚、刑事处罚等措施的,证券经营机构应当在()内,向协会报告。

A.五日

B.十日

C.十个工作日

D.五个工作日

提问人:网友zytkhr1 发布时间:2022-03-10
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第1题
证券期货经营机构或者其工作人员因违反廉洁从业规定被纪检监察部门、司法机关立案调查或者被采取纪律处分、行政处罚、刑事处罚等措施的,应当在五个工作日内,向中国证券业协会报告。()
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第2题
证券经营机构违反《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》的,协会可视情节轻重,按照有关规定采取()等纪律处分。
证券经营机构违反《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》的,协会可视情节轻重,按照有关规定采取()等纪律处分。

A.暂停会员权利、取消会员资格

B.责令改正

C.警示

D.谈话提醒

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第3题
证券经营机构应当指定专门部门对本机构及其工作人员的廉洁从业情况进行监督,定期或者不定期开展廉洁从业内部检查。()
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第4题
证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》,有()情形的,中国

证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》,有()情形的,中国证监会应当从重处理。Ⅰ.连续或者多次违反该规定Ⅱ.违反该规定后及时报告Ⅲ.涉及金额较大Ⅳ.曾为公职人员

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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第5题
证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》的,中国证监会可以采取哪些行政监管措施:()

A.出具警示函

B.责令参加培训

C.责令改正

D.监管谈话

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第6题
在调查、审理期间,未经上级行纪检监察部门同意,被调查人所在机构不得批准被调查人出国(境)或者对其进行()、()、()和()。

A.调动

B.调离

C.提拔

D.奖励

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第7题
证券期货经营机构工作人员违反相关法律法规和《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》,情节严重的,中国证监会可以依法对其采取终身市场禁入的措施。()
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第8题
不得担任保险经纪机构董事长、执行董事或者高级管理人员的情形不包括()

A.个人所负数额较小的债务到期未清偿

B.无民事行为能力或者限制民事行为能力

C.被金融监管机构决定在一定期限内禁止进入金融行业的,期限未满

D.正在接受司法机关、纪检监察部门或者金融监管机构调查

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第9题
案件确认的标准包括:

A.公安、司法机关立案侦查

B.银行业金融机构向公安、司法机关报案并立案

C.银监局或其他行政执法部门移送公安、司法机关并立案

D.银行业金融机构工作人员因涉案被公安、司法机关采取强制措施的

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