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A.在没有风险情况下,员工可以参与
B. 在风险较小情况下,为了业务发展,员工可以支持
C. 员工不得默许、参与或支持
D. 在没有风险情况下,员工可以默许。
A.在没有风险情况下,员工可以参与
B. 在风险较小情况下,为了业务发展,员工可以支持
C. 员工不得默许、参与或支持
D. 在没有风险情况下,员工可以默许。
A.在没有风险情况下,员工可以参与
B.在风险较小情况下,为了业务发展,员工可以支持
C.员工不得默许、参与或支持
D.在没有风险情况下,员工可以默许。
期货公司的期货从业人员不得有的行为不包括()。
A. 进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易
B. 挪用客户的期货保证金或者其他资产
C. 中国证监会禁止的其他行为
D. 代理客户进行期货交易
A.不得进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易
B.不得挪用客户的期货保证金或者其他资产
C.当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时,不得继续为客户提供服务
D.中国证监会禁止的其他行为
A.不得进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易
B.不得挪用客户的期货保证金或者其它资产
C.当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时,不得继续为客户提供服务
D.中国证监会禁止的其它行为
A.银行业从业人员不得以明示或暗示的方式向客户提供规避法律、法规规定的建议
B.明知所经办的业务是为了逃避监管规定或规避法律、法律禁止性规定,但仍不按照内部流程进行必要的报告,默许甚至提供协助
C.银行业从业人员不得向亲朋好友提供规避监管规定的意见和建议
D.银行业从业人员不得利用其所在机构的资源,为自己的亲朋好友提供方便
A.不得以他人名义参与期货交易
B.不得进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易
C.不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金
D.除所在机构同意外,从业人员不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务
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