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第1题
上市公司重大购买、出售、置换行为完成后3个月内，应当按照有关要求，向中国证监会报送规范运作情况的报告。（）
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第2题
证券公司不可以在全国银行间债券市场参加记账式国债的招标发行及竞争性定价过程，只能在证券交易所债券市场上参加。（）
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第3题
证券经营机构有承销中的禁止行为，中国证监会的处罚不包括（）。
A.取消承销业务资格
B.没收非法所得
C.罚款
D.暂停承销业务资格
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第4题
自2000年国务院特批企业债券以来，已经承担过企业债券发行主承销商或累计承担过（）次以上副主承销商的金融机构方可担任主承销商。
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第5题
自中国证监会核准发行之日起，发行人应在（）个月内发行股票；超过此期间发行的，核准文件失效，须重新经中国证监会核准后方可发行。
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第6题
首次申请在香港创业板发行与上市，如发行人具备12个月活跃业务记录，其持股量最高的25名股东合计的持股量不得超过公众持有的股本证券的（）。
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第7题
混合资本债券到期前，如果发行人核心资本充足率低于（），发行人可以延期支付利息。
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第8题
我国金融债券的发行始于（）。
A.1985年
B.1982年
C.1983年
D.1994-年
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第9题
投资者购买一张可转换公司债券等价于同时购买了（）。
A.一个普通债券
B.一个普通股票
C.一个对公司股票的看涨期权
D.一个普通股票的未来收益
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第10题
管理层防卫策略主要包括（）。
A.白衣骑士策略
B.金降落伞策略
C.银降落伞策略
D.推动股东进行反收购
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